2022年证券市场基本法律法规模拟考试

1、（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。

2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照

3、(2019年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

4、（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（ ）。

5、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（ ）

6、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
Ⅰ．自愿Ⅱ．平等
Ⅲ．诚实信用Ⅳ．公平

7、（2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

8、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

9、（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（ ）。

10、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。
Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
Ⅱ．证券交易成交额累计在50万元以上的
Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

11、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。
①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

12、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（ ）。

13、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。

14、封闭式基金的特征包括（ ）。
Ⅰ．基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ．在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
Ⅲ．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回
Ⅳ．基金份额总额在基金合同期限内不固定

15、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（ ）。

16、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ）。

17、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（ ）。

18、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

19、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。

20、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）

21、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。

22、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

23、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（ ）通知方式提出解除协议。

24、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。

25、证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（ ）

26、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。

27、证券公司融资融券业务的（ ）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

28、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

29、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材
料，同时抄报住所地证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②股东会关于经营融资融券业务的决议
③融资融券业务方案
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

30、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

31、私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。
①设立报告
②自查自省
③定期报告
④执业检查

32、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。

33、下列说法错误的是（ ）。

34、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

35、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。

36、投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。

37、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。
①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能
④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

38、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．处以十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

39、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。

40、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

41、以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。

42、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（ ）。

43、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.本金保障
Ⅲ.风险警示
Ⅳ.适当性匹配

44、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

45、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

46、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。

47、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（ ）。
①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化
②公司债券信用评级发生变化
③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废
④公司发生未能清偿到期债务的情况
⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%
⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

48、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。

49、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

50、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（ ）
Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和胞资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理
并不定期评估市场融资和资产交现能力
Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响