私募股权投资基金基础知识样卷

1、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（ ）。
Ⅰ、探索与起步阶段
Ⅱ、快速发展阶段
Ⅲ、多元化发展阶段
Ⅳ、统一监管下的规范化发展阶段

2、股权投资基金通常需要多达（ ）才能完成投资的全部流程，实现退出。

3、“私人股权投资基金”一词中，“私人”是指（ ）。

4、关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配
Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬
Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润
Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬

5、相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（ ）。

6、并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）来实现。

7、对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了股权投资基金的（ ）原则。

8、公司型基金的参与主体主要为投资者和（ ）。

9、投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（ ）、收益（ ）、成本（ ）。

10、关于外币私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。

11、对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（ ）人。

12、现行《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备（ ）
I股东符合法定人数；
II有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；
III股东共同制定公司章程；
IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；
V有公司住所。

13、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（ ）工具，在财务预测中经常会用到（ ）和敏感度分析等方法。

14、银行业适合采用的估值方法是（ ）。

15、优先认购权是指目标公司（ ）时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

16、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（ ）。
Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ其高管人员不得离职

17、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（ ）。

18、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，其中不包括（ ）。

19、以下属于管理指标的是（ ）
Ⅰ、公司战略与定位
Ⅱ、经营风险控制情况
Ⅲ、股东关系与公司治理
Ⅳ、高层人员尽职与异动
Ⅴ、重大业务经营问题
Ⅵ、危机事件处理情况

20、股权投资基金通过（ ）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

21、企业的经营管理风险是个复杂的系统工程，面临各种不同的风险，以下属于企业内部的风险的是（ ）

22、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（ ）。

23、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含
A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。

24、（ ）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。

25、（ ）是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责。

26、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。

27、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（ ）。
Ⅰ以创业投资为主营业务
Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承担连带责任

28、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（ ）。

29、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（ ）。

30、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项？（ ）

31、目前企业所得税税率一般为（ ）

32、基金管理公司在我国开始设立，（ ）在我国拉开了发展的序幕

33、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度

34、基金业协会可以采取（ ）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ约谈高级管理人员
Ⅱ现场检查
Ⅲ非现场检查
Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

35、有关回访确认的说法错误的是（ ）。

36、监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（ ）监管原则。

37、创业投资的投资对象包括（ ）各个发展阶段的未上市成长性企业。
Ⅰ．早期
Ⅱ．中期
Ⅲ．过渡期
Ⅳ．后期

38、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。

39、股权投资基金常用的估值方法通常不包括（ ）。

40、（ ）是股权投资基金首选的退出方式。

41、关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作，下列说法有误的是（ ）。

42、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（ ）。
Ⅰ合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
Ⅱ全部投资项目到期退出的
Ⅲ2／3以上合伙人决定解散的
Ⅳ法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由

43、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。

44、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（ ）。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》

45、当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．加入黑名单
Ⅱ．公开谴责
Ⅲ．暂停基金从业资格
Ⅳ．取消基金从业资格

46、以前，并购基金管理人作为（ ）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

47、中小微创业企业通常具有的融资需求特征有（ ）。
Ⅰ．信息不对称比较严重
Ⅱ．创业成功的不确定性较高
Ⅲ．资产结构中无形资产占比较高
Ⅳ．融资需求呈现阶段性特征

48、(2017年)基金托管人的职责不包括（ ）。

49、(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）

50、下列属于清算退出方式的是（ ）。