2023年私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（ ）。

2、（ ）年，中国创业板正式上市。

3、公司型基金的（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

4、有关合伙型基金，以下说法正确的是（ ）。

5、股权投资母基金的作用不包括（ ）。

6、股权投资母基金的主要业务不包括（ ）。

7、银行贷款是杠杆收购中（ ）的融资来源。

8、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。

9、股权投资基金销售机构必须（ ）。
Ⅰ在中国证监会注册
Ⅱ取得基金销售业务资格
Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员

10、以下不属于PPM的必要内容的是（ ）。

11、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（ ）。
Ⅰ利润分配和亏损分担，按照合伙协议约定处理
Ⅱ合伙协议未作约定或约定不明的，由合伙人协商决定
Ⅲ合伙人协商不成的，按照实缴出资比例分配或分担
Ⅳ无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配

12、公司型基金的收入中，符合条件的居民企业之间的（ ）为免税收入。

13、（ ）的股东以其出资为限对公司承担责任。

14、信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

15、对盈利数据，通常我们可以选择（ ）。
Ⅰ．最近一个完整会计年度的历史数据
Ⅱ．最近三年的数据
Ⅲ．最近十二个月的数据
Ⅳ．预测年度的盈利数据

16、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（ ）

17、项目来源渠道多种多样，主要包括（ ）。
Ⅰ.行业研究
Ⅱ.中介机构推荐
Ⅲ.天使投资人或者同行推荐
Ⅳ.行业专家推荐
Ⅴ.企业家联盟及各级商会组织推荐?

18、股权投资通常存在的问题不包括（ ）。

19、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于（ ）。

20、股权投资基金项目的退出方式包括（ ）。
Ⅰ上市转让退出
Ⅱ清算退出
Ⅲ协议转让退出
Ⅳ挂牌转让退出

21、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。
Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。
Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。
Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

22、（ ）应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。

23、基金财务会计报告不包括（ ）

24、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（ ）。

25、基金托管服务的内容主要包括：（ ）
Ｉ资产保管
Ⅱ账户管理和资金清算
Ⅲ投资监督和基金估值
Ⅳ信息披露
Ⅴ会计核算

26、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。
Ⅰ．若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构
Ⅱ．基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
Ⅲ．单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用
Ⅳ．基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

27、下列属于基金信息披露类别包括（ ）
Ⅰ、募集期间的信息披露
Ⅱ、运作期间的定期披露
Ⅲ、运作期间的临时披露
Ⅳ、募集期间的定期披露?

28、设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设（ ），允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。

29、必备投资者应当以（ ）为主营业务，具备一定创业投资专业能力与资金实力。

30、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息?

31、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的,应当及时向（ ）报告;整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（ ）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?

32、（ ）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。

33、下列说法有误的是（ ）。

34、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（ ）。

35、尽职调查的主要内容不包括（ ）。

36、折现现金流估值法具有（ ）优点。
Ⅰ．折现现金流估值法评估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小
Ⅱ．折现现金流估值法评估得到的是外在价值，受市场长期期变化和非经济因素的影响较小
Ⅲ．折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素
Ⅳ．折现现金流估值法为企业未来发展战略和经营决策提供依据，有助于发现提升企业价值的方法

37、股东大会的职责有（ ）。
Ⅰ修改公司章程
Ⅱ聘任和解聘公司董事
Ⅲ公司上市、增资、减资、利润分配
Ⅳ审批重大关联交易等重大事项的决策

38、股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由（ ）转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

39、股权投资基金的退出方式有（ ）。
Ⅰ．上市转让退出
Ⅱ．在场外交易市场挂牌转让退出
Ⅲ．协议转让退出
Ⅳ．清算退出

40、境内IPO市场包括（ ）。
Ⅰ主板
Ⅱ香港证券交易所
Ⅲ创业板
Ⅳ中小企业板

41、下列不属于清算退出流程的是（ ）。

42、股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的（ ）通过。

43、信托（契约）型股权投资基金的清算小组由（ ）负责组织。

44、创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（ ）一般企业。

45、(2017年)下列属于股东大会职责的是（ ）。
Ⅰ 修改公司章程
Ⅱ 批准公司发展战略
Ⅲ 聘任和解聘公司董事
Ⅳ 对关联交易进行决策

46、(2017年)股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（ ）甚至更长时间。

47、(2017年)在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（ ）。

48、(2017年)《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。

49、(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。

50、(2017年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（ ）。
Ⅰ 税收风险
Ⅱ 投资标的的风险
Ⅲ 募集失败风险
Ⅳ 基金未托管所涉风险