2023年私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、信托（契约）型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括（ ）。
Ⅰ基金的募集
Ⅱ基金的投资
Ⅲ当事人及权利义务
Ⅳ基金的费用与税收

2、以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（ ）。

3、（ ）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。

4、经典的狭义创业投资基金主要投资于（ ）企业。

5、股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。

6、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．银行解决中小微企业信息不对称的效率不高
Ⅱ．银行贷款只能收取固定利息
Ⅲ．无形资产是低质量的抵押品
Ⅳ．银行更偏好发放较大规模的贷款

7、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小微创业企业（ ）等特征。

8、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。（ ）
Ⅰ.探索与起步阶段
Ⅱ.快速发展阶段
Ⅲ.多元化发展阶段
Ⅳ.统一监管下的制度化发展阶段

9、9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了（ ）。

10、基金管理人通常需要在（ ）内完成基金的全部投资。

11、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（ ）

12、股权投资基金的政府监管的特征不包括（ ）。

13、对于公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中（ ）以上发起人须在中国境内有住所。

14、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。
Ⅰ、《证券投资基金法》
Ⅱ、《公司法》
Ⅲ、《合伙企业法》
Ⅳ、《信托法》

15、对信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（ ）原则订立基金信托契约，明确当事人的权利、义务和责任。
Ⅰ.平等自愿
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.公平原则
Ⅳ.真实性?

16、市销率倍数法的一个局限是不能反映（ ）的影响。

17、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（ ）的假设，采用合理的市场数据和参数。

18、关于估值调整条款，说法错误的是（ ）。

19、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。
Ⅰ．现任股东及其任何任职职员
Ⅱ．董事
Ⅲ．财务顾问、经纪人?

20、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（ ）。
Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业?

21、关于股权投资基金的投资后管理的说法错误的是（ ）。

22、下列选项中，属于财务指标的是（ ）。

23、股权投资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于（ ）。
Ⅰ为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家
Ⅱ帮助其寻找供应商、产品经销商，挑选会计师事务所、律师事务所，帮助被投资企业聘请管理咨询公司等，增加被投资企业的竞争优势
Ⅲ为被投资企业寻找关键人才
Ⅳ为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中

24、下列关于股权投资基金项目退出几种方式的比较的说法错误的是（ ）。

25、中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（ ）。
Ⅰ．拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
Ⅱ．净资产不少于4亿元人民币
Ⅲ．过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力
Ⅳ．按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

26、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（ ）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。

27、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（ ）。
Ⅰ、保障基金财产安全的制度措施
Ⅱ、收益分配制度
Ⅲ、资产管理制度
Ⅳ、纠纷解决机制

28、一般情况下，设置了门槛收益率条款的股权投资基金的收益分配顺序为（ ）。

29、11月，经国务院批准，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布（ ），是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。

30、下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是（ ）。

31、9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（ ）。
Ⅰ大力培育和发展合格投资者
Ⅱ完善创业投资税收政策
Ⅲ优化商事环境
Ⅳ健全创业投资服务体系

32、会员代表大会行使的职权不包括（ ）。

33、律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（ ）。
Ⅰ审阅书面材料
Ⅱ会计师事务所询证
Ⅲ人员访谈
Ⅳ实地核查

34、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（ ）。

35、4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》

36、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。

37、以下关于并购基金的描述，错误的是（ ）

38、外币股权投资基金通常采取（ ）的方式。

39、有限合伙企业的设立人数应为（ ）。

40、我国证券交易所采用的竞价方式为（ ）。

41、下列不属于清算退出流程的是（ ）。

42、公募基金（ ）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（ ）要求托管

43、管理人内部控制包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

44、年末，国务院办公厅发布了（ ），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。

45、(2017年)基金托管人的职责不包括（ ）。

46、(2017年)股权投资基金的当事人有（ ）。

47、(2017年)有限合伙型私募股权投资基金，至少应有（ ）名普通合伙人。

48、(2017年)企业长远健康发展的核心因素是（ ）。

49、(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。

50、(2017年)股权投资基金在《风险揭示书》中，应揭示的风险包括（ ）。
Ⅰ 基金未托管风险
Ⅱ 流动性风险
Ⅲ 募集失败风险
Ⅳ 资金损失风险