私募股权投资基金基础知识

1、市场上的股权投资基金通常委托（ ）进行管理。

2、每次当成功退出某个投资项目之后，先由投资人从项目收益中收回各自在该项目上的出资额（可能还包括该项目上的优先回报），然后将剩余的收益按附带利息的约定在（ ）之间分配。

3、从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（ ）。
Ⅰ．创业投资基金
Ⅱ．定向增发基金
Ⅲ．并购基金
Ⅳ．人民币股权投资基金

4、以下不属于股权投资基金组织形式的是（ ）。

5、（ ）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

6、按（ ）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。

7、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（ ）。

8、影响组织形式选择的因素，下列不包括的一项是（ ）

9、在公司型股权投资业务中，若项目上市后通过二级市场退出，则（ ）。

10、下列描述委托募集正确的一项是（ ）。

11、合伙型基金的税收规则是（ ）。

12、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（ ）提出。

13、成熟阶段的企业则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及（ ）等。

14、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（ ）。

15、企业的净利润和市盈率都容易受（ ）的影响。

16、企业价值是指（ ）共同拥有的公司运营所产生的价值。

17、A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（ ）。

18、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（ ）。
Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业
Ⅳ．离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司

19、股权投资基金通常由（ ）行使投资决策权。

20、关键管理指标主要包括（ ）情况等。
Ⅰ、公司战略与业务定位、经营风险控制情况
Ⅱ、股东关系与公司治理
Ⅲ、高级管理人员尽职与异动情况
Ⅳ、重大经营管理问题、危机事件处理

21、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于协助其进行（ ）。
Ⅰ、规范管理
Ⅱ、业务开拓
Ⅲ、后续再融资
Ⅳ、上市推动

22、下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（ ）。

23、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。

24、境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）
I改制
II辅导
III申报审核
IV股票发行及上市

25、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（ ）。

26、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（ ）。
Ⅰ净资产不少于3亿元人民币
Ⅱ过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力
Ⅲ按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

27、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度（ ）要实行独立运作，分别核算。
Ⅰ、股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间
Ⅱ、不同股权投资基金财产之间
Ⅲ、股权投资基金财产和其他财产之间

28、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

29、合格投资者必备的三个要素不包括（ ）。

30、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取（ ）措施
Ⅰ进行现场检查，并要求报送有关的业务资料
Ⅱ进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金可以冻结或者查封
Ⅳ限制被调查事件当事人三十个交易日的证券买卖

31、（ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

32、私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（ ）。

33、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（ ）
Ⅰ.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资秆可以购买R1级基金产品;
Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品
Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;
Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品;
Ⅴ.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品?

34、在股权投资基金的服务机构中，提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是（ ）

35、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（ ）。

36、将企业的主要财务指标乘以倍数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是（ ）。

37、我国主要场外交易市场包括________和_________。（ ）

38、清算组进行清算退出的流程不包括（ ）。

39、公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（ ）决议。

40、基金托管人可以按照规定召集（ ）大会。

41、在股权投资基金管理人内部控制中，（ ）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

42、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（ ）为私募基金管理人办理登记手续。

43、信息披露义务人披露基金信息，禁止性行为不包括（ ）。

44、由于股权投资基金管理（ ），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。

45、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（ ）。

46、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

47、(2016年)下列不属于尽职调查目的的是（）。

48、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（ ）年的诚信情况说明。

49、(2017年)股权投资基金的合格投资者是指（ ）。
Ⅰ 具备相应风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ 投资于单只基金的金额不低于100万元
Ⅲ 净资产不低于1 000万元的单位
Ⅳ 金融资产不低于100万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人

50、(2017年)基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。