历年基金法律
本试卷为历年基金法律，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、（ ）不属于封闭式基金的特点。
（ B ）
2、基金行为监管的三条底线是（ ）。 Ⅰ．不能搞利用非公开信息获利 Ⅱ．不能进行非公平交易 Ⅲ．自然人不能成为基金公司股东 Ⅳ．不能搞各种形式的利益输送
（ A ）
3、公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。
（ A ）
4、一般而言，风险从小到大的顺序是（ ）。 Ⅰ．货币基金 Ⅱ．收入型基金 Ⅲ．平衡型基金 Ⅳ．增长型基金
（ B ）
5、（ ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
（ A ）
6、根据相关规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF。
（ D ）
7、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）
（ C ）
8、偏股型基金说法错误的是（ ）
（ A ）
9、QDII是（ ）的首字母缩写。
（ B ）
10、根据（ ）的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。
（ B ）
11、分级基金按募集方式的不同，分为（ ）。
（ C ）
12、基金监管（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
（ C ）
13、6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
（ C ）
14、公开募集基金财产可以用于（ ）。
（ C ）
15、可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。 Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的 Ⅱ．未能勤勉尽责的 Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的 Ⅳ．依法解散的
（ A ）
16、（ ）是指利用能够影响证券价格的重要非公开信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
（ C ）
17、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了（ ）。
（ D ）
18、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。
（ B ）
19、下列说法中，不正确的是（ ）。
（ C ）
20、基金的募集过程不包括（ ）。
（ B ）
21、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。
（ D ）
22、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。
（ B ）
23、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
（ A ）
24、非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（ ）个交易日揭示。
（ A ）
25、（ ）是基金营销部门的一项关键工作。
（ A ）
26、基金在投资运作过程中可能面临的风险有（ ）。 Ⅰ市场风险 Ⅱ管理风险 Ⅲ技术风险 Ⅳ合规风险
（ C ）
27、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。
（ B ）
28、关于原则性要求，下来说法错误的是。（ ）
（ D ）
29、基金管理公司机构设置原则不包括（ ）。
（ A ）
30、基金交易应实行（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
（ D ）
31、下列关于合规管理的意义，说法错误的是（ ）。
（ D ）
32、（ ）属于董事会应当履行的合规管理职责。
（ B ）
33、投资基金所投资的资产是（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．房地产 Ⅲ．大宗能源 Ⅳ．股权
（ A ）
34、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。
（ B ）
35、(2016年)在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。
（ D ）
36、(2016年)对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值（ ）以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
（ A ）
37、(2016年)我国首只ETF是（ ）。
（ C ）
38、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。
（ D ）
39、(2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
40、(2017年)下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（ ）。
（ C ）
41、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
（ C ）
42、(2016年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。
（ C ）
43、(2017年)某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下： 2016年2月18日，某投资者通过场外（某银行）申购该基金30000元，当日基金份额净值为1．05元，则其申购手续费和可得到的申购份额分别为（ ）。
（ A ）
44、(2016年)申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
（ D ）
45、(2016年)下列哪一项不属于年度报告中的重要提示（ ）
（ A ）
46、(2017年)下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（ ）。 Ⅰ．独立第三方销售机构员工 Ⅱ．证券公司营业部员工 Ⅲ．基金监管机构员工 Ⅳ．商业银行营业网点员工
（ B ）
47、(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。 Ⅰ．账户设置 Ⅱ．人员独立 Ⅲ．资金划拨 Ⅳ．账簿记录
（ B ）
48、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
（ A ）
49、(2017年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。 Ⅰ．现货市场 Ⅱ．证券市场 Ⅲ．外汇市场 Ⅳ．黄金市场
（ D ）
50、(2017年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范