2022年私募股权投资基金基础知识

1、纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（ ）创业投资基金。

2、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。

3、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（ ）

4、基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（ ）。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.按照规定开设基金资金账户
Ⅲ.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
Ⅳ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅴ.对同一基全管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立?

5、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（ ）的指令，及时办理清算、交割事宜。

6、股权投资基金为企业的（ ）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。
Ⅰ．创建
Ⅱ．发展
Ⅲ．合并
Ⅳ．重组

7、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金。

8、有关合伙型基金，以下说法正确的是（ ）。

9、合伙型基金中的（ ）对合伙债务承担无限连带责任。

10、下列不同基金组织形式的区别说法错误的是（ ）

11、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（ ）。

12、（ ），就是由管理人自行拟定资本募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

13、合伙协议应包含的信息包括（ ）。
Ⅰ合伙企业的名称
Ⅱ合伙目的
Ⅲ合伙经营范围
Ⅳ主要经营场所地址

14、在（ ）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

15、（ ）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。

16、（ ）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金将按其比例获得同等条件下的认购的权利。

17、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。
Ⅰ．现任股东及其任何任职职员
Ⅱ．董事
Ⅲ．财务顾问、经纪人?

18、下列选项中，属于管理指标的有（ ）。
Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况
Ⅱ财务亏损情况
Ⅲ危机事件处理情况
Ⅳ股东关系与公司治理情况

19、以下属于经营指标的是（ ）
Ⅰ、收入、净利润
Ⅱ、市场占有率
Ⅲ、网点建设、新市场进入
Ⅳ、收入增长率
Ⅴ、重大业务经营问题

20、（ ）构成股权回购的基本运作程序。
Ⅰ、发起
Ⅱ、变更登记
Ⅲ、协商
Ⅳ、执行

21、（ ）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。

22、全国中小企业股份转让系统又称（ ）。

23、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（ ）。

24、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中可以有的行为是（ ）

25、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（ ）。

26、股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（ ）

27、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
Ⅰ行政命令
Ⅱ行政处罚
Ⅲ行政监管措施
Ⅳ移送司法机关

28、拟申请登记私募基金管理人（ ）的情形，协会将不予办理登记。
Ⅰ申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录
Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

29、服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送运营情况报告。

30、股权投资基金资产的所有者是（ ）。

31、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（ ）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

32、影响组织形式选择的因素众多，主要有（ ）。
Ⅰ．法律依据
Ⅱ．监管要求
Ⅲ．股权投资业务的适应程度
Ⅳ．基金运营实务的要求

33、下列关于募集机构的责任与义务说法错误的是（ ）。

34、企业所得税的税率为（ ）％。

35、折现现金流估值法包括（ ）。

36、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（ ）。

37、股权投资基金清算的主要程序有（ ）。
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ清理和确认基金财产
Ⅳ分配基金财产

38、股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（ ）。
Ⅰ基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅱ可能存在的利益冲突
Ⅲ涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ基金的投资收益分配情况

39、修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位

40、以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是（ ）。

41、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的

42、鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予（ ）扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

43、基金业协会采用（ ）

44、我国第一个有关创业投资发展的战略性纲领性文件是（ ）国务院办公厅发布的《关于建立风险投资机制的若干意见》。

45、关于中小微创业企业的发展和融资需求特征包括（ ）。
Ⅰ信息不对称比较严重
Ⅱ创业成功的确定性较高
Ⅲ科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
Ⅳ中小微创业企业的融资需求不强

46、(2017年)对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（ ）。

47、(2017年)下列不属于股权投资基金乘数法估值使用指标的是（ ）。

48、(2017年)一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（ ）。

49、(2016年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

50、(2017年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。