证券投资基金基础知识模拟

1、(2015年)下列投资中，属于另类投资形式的有（）。
Ⅰ．私募股权；Ⅱ．不动产；Ⅲ．大宗商品；Ⅳ．艺术品；Ⅴ．股票。

2、(2016年)大宗商品的分类不包括（）。

3、(2017年)下列不属于投资政策说明书内容的是（）。

4、(2018年)某基金公司一款多元基金产品，投资范围较广，在向投资者推广时，作出如下宣传：
Ⅰ．本基金通过分散化投资降低非系统性风险
Ⅱ．通过分散化投资，宏观经济因素不会影响该基金大部分投资对象各自的价格
Ⅲ．由于部分资产投向海外市场，可以在一定程度上降低基金在国内市场风险暴露
Ⅳ．个别投资对象价格的大幅波动，对基金整体业绩影响较小
上述宣传中说法正确的是（）。

5、(2018年)关于资本市场线，以下描述错误的是（）。

6、(2015年)在某些特定商品的交易中，如大宗股票或债券、房地产等，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，则（ ）便出现了。

7、(2018年)某基金在2015年1月1日单位净值为1．1元，2015年12月31日单位净值为1．02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0．2元。该基金在2015年8月29日（除息日前一天）的单位净值为1．21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（）。

8、(2018年)债券的远期交易从成交日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

9、(2017年)将利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。

10、市销率等于股票价格与（ ）的比值。

11、研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

12、影响债券到期收益率的主要因素有（ ）。

13、，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（ ）的概念。

14、关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（ ）。

15、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有（ ）。

16、证券回购协议的主要功能（ ）。
Ⅰ.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作
Ⅱ.方便中央银行投放（收回）基础货币，形成合理的短期利率
Ⅲ.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具
Ⅴ.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的?

17、（ ）是指在某一时点上，各种不同期限债券的收益率和到期期限之间的关系。将这种关系在以期限为横坐标、收益率为纵坐标的直角坐标系上表示出来，就得到收益率曲线。

18、下列不属于衍生工具特点的是（ ）。

19、在市场经济条件下，价格是根据市场（ ）状况形成的。

20、（ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。

21、衍生工具按照特点来分类，不包括（ ）。

22、（ ）是指私募股权投资基金将其所持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

23、下列不是私募股权投资的退出机制的是（ ）。

24、（ ）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。

25、下列关于流动性的说法，不正确的有（ ）。

26、在较长的时间内，市场行情总体向好的概率要（ ）走低的概率。

27、在实际操作中，基金经理根据（ ）的投资战略及研究部门的研究报告

28、传统商业银行的主要业务为（ ）。

29、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。

30、下列说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％
Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％
Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月
Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）

31、交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（ ），其他指令被分发给（ ）。

32、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ最大回撤可以在任何历史区间做测度
Ⅱ投资的期限越短，最大回撤指标越不利，因此在不同基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间
Ⅲ从基金经理的角度看，来自客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失，任何投资策略．均应考虑最大回撤指标，因为不少客户对这个指标相当重视
Ⅳ下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失

33、某投资组合在持有期为1年、置信水平为95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明该资产组合（ ）。

34、（ ）的基本思路是将大部分资产（保险底线）投入固定收益证券，以保证避险周期到期时能收回本金；同时将剩余的小部分资金（安全垫）乘以一个放大倍数投入股票市场，以博取股票市场的高收益。

35、下列关于夏普比率说法错误的是（ ）。

36、托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（ ）负责与托管资产组合进行二级清算。

37、《货币市场基金监督管理办法》第l0条规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。

38、国际证监会组织总部设在（ ）。

39、关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（ ）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（ ）公布一次。

40、下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。

41、7月3日，（ ）正式启动。

42、下列关于QFII托管人资格规定的说法中，正确的是（ ）。

43、以下关于现金流量表基本结构说法错误的是（ ）

44、以下对财务报表分析的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助
Ⅱ通过财务报表分析，可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会
Ⅲ净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标
Ⅳ现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段

45、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是（ ）。

46、净资产收益率高，说明企业利用其自有资本获利的能力（ ），投资带来的收益（ ）。

47、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（ ）。

48、某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为（ ）。

49、对即期利率的说法中，错误的是（ ）。

50、远期利率表示投资者在未来特定日期购买的（ ）的到期收益率。