历年证券投资基金基础知识

（ B ）

1、(2018年)某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。

（）

A、-4％

B、4％

C、-7％

D、-3％

（ A ）

2、(2017年)（）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

（）

A、基本面分析

B、宏观经济分析

C、行业分析

D、技术分析

（ C ）

3、(2016年)衡量整体经济活动的总量指标是（）。

（）

A、利率

B、汇率

C、国内生产总值

D、财政预算

（ D ）

4、(2016年)下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。

（）

A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益

B、可转换债券赋予投资人一个保底收入

C、可转换债券是混合债券

D、在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票

（ B ）

5、(2018年)影响债券到期收益率的四个主要因素包括（）。

（）

A、无风险收益率、债券面值、债券市价、未来现金流

B、票面利率、债券市价、计息方式、再投资收益率

C、无风险收益率、债券面值、债券市价、债券期限

D、当期收益率、债券面值、计息方式、未来现金流

（ D ）

6、(2016年)期货合约的要素包括（）。
Ⅰ期货品种
Ⅱ交易单位
Ⅲ最小变动单位
Ⅳ最后交易日

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ C ）

7、(2016年)关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（）。

（）

A、期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易

B、期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高

C、期货合约和远期合约都有杠杆效应

D、期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约

（ A ）

8、(2018年)投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，因此承担风险越大，要求的收益（）。

（）

A、越高

B、越低

C、先低后高

D、不变

（ D ）

9、(2016年)（）在交易中执行投资者的指令。

（）

A、保荐人

B、托管人

C、做市商

D、经纪人

（ D ）

10、(2016年)欧洲最大的证券交易所是（）。

（）

A、法兰克福证券交易所

B、爱尔兰证券交易所

C、布鲁塞尔证券交易所

D、伦敦证券交易所

（ C ）

11、(2017年)基金销售服务费不得用于（）支出。

（）

A、支付基金管理人的促销活动费

B、支付销售机构佣金

C、支付基金的信息披露费

D、支付基金管理人的基金营销广告费

（ B ）

12、(2016年)合格境内机构投资者，简称为（）。

（）

A、QFII

B、QDII

C、RQFII

D、RQDII

（ D ）

13、(2016年)关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（）。

（）

A、单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日

B、用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分

C、单利属于名义利率，而复利则为实际利率

D、单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息

（ D ）

14、股票的特征有（ ）。
Ⅰ收益性
Ⅱ有偿性
Ⅲ流动性
Ⅳ永久性

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

（ B ）

15、（ ）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。

（）

A、股票回购

B、剥离

C、兼并收购

D、权证的行权

（ D ）

16、以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（ ）。

（）

A、市盈率=每股市价／每股收益

B、市净率=每股市价／每股净资产

C、统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

D、对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标

（ A ）

17、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。

（）

A、表决权

B、查阅权

C、转让权

D、分配权

（ A ）

18、股票的市场价格是由市场（ ）所决定的。

（）

A、供求关系

B、内在价值

C、市场价值

D、预期价格

（ B ）

19、在国际金融市场上，（ ）是被广泛采纳的基准利率。

（）

A、上海银行间同业拆借利率

B、伦敦银行间同业拆借利率

C、新加坡银行间同业拆借利率

D、纽约银行间同业拆借利率

（ D ）

20、在垃圾债券中，（ ）债券是由重大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。

（）

A、20％

B、25％

C、30％

D、50％

（ B ）

21、下列关于我国短期融资券的说法中，正确的是（ ）。

（）

A、发行者为具有法人资格的金融企业

B、仅在银行间债券市场上流通

C、短期融资券期限超过1年

D、其特征与商业票据完全不同

（ A ）

22、（ ）发布我国各类债券的收益率曲线。
Ⅰ.中央国债登记结算有限责任公司
Ⅱ.中证指数有限公司
Ⅲ.上海清算所
Ⅴ.证券交易所?

（）

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

（ C ）

23、我国目前债券交易市场体系（ ）。

（）

A、以柜台市场为主

B、以交易所市场为主

C、以银行间市场为主

D、以场内交易市场为主

（ A ）

24、在衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利）的一方称为（ ）。

（）

A、多头

B、空头

C、做空

D、买空

（ A ）

25、利率互换合约，是同种货币资金的（ ）种类利率之间的交换合约，一般（ ）本金。

（）

A、不同；不伴随

B、不同；伴随

C、相同；不伴随

D、相同；伴随

（ A ）

26、衍生资产的价格与（ ）价格具有联动性。

（）

A、标的资产

B、股票市场

C、外汇市场

D、债券市场

（ A ）

27、在我国的有限合伙制中，通常由（ ）担任普通合伙人的角色。

（）

A、基金管理人

B、基金托管人

C、主承销商

D、基金投资者

（ A ）

28、中国国内的三家商品期货交易所的设立地点不包括（ ）。

（）

A、天津

B、上海

C、大连

D、郑州

（ A ）

29、对于风险厌恶系数一定的投资者来说，某资产的期望收益率越大，带给投资者的效用（ ）；资产的风险越大，效用（ ）。

（）

A、越大；越小

B、越大；越大

C、越小；越小

D、越小；越大

（ C ）

30、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（ ）。

（）

A、基金管理人在建仓时或者在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入或卖出证券

B、开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，或无法满足投资者的赎回需求

C、当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险

D、影响基金流动性风险的主要因素有：金融市场整体的流动性、证券市场的走势、基金公司流动性管理流程和措施、基金类型以及基金持有人结构与行为特征等

（ C ）

31、关于基金的流动性风险，以下说法不正确的是（ ）。

（）

A、流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期价格将股票卖出

B、建立流动性预警机制可以预防流动性风险

C、因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险

D、基金流动性风险同时影响资金的供给与需求

（ B ）

32、下列关于货币基金的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ货币基金是指以货币市场工具为投资对象的基金
Ⅱ货币基金相对活期储蓄存款有较高收益率
Ⅲ一般而言，货币基金无风险
Ⅳ货币基金风险较低

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ A ）

33、当市场利率（ ）时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可能会提前偿还高息债券，以降低企业融资成本。

（）

A、下降

B、上升

C、波动较大

D、波动较小

（ D ）

34、某只债券久期为3年，当市场利率上涨2％时，该债券会（ ）。

（）

A、资产净值增加2％

B、资产净值增加6％

C、资产净值减少2％

D、资产净值减少6％

（ C ）

35、债券基金的主要投资对象不包括（ ）。

（）

A、国债

B、可转债

C、股票

D、企业债

（ A ）

36、下列（ ）是计算基金信息比率没有用到的变量。

（）

A、基金的口值

B、基准组合收益率

C、基准组合的跟踪偏离度

D、业绩比较基准收益

（ B ）

37、对基金经理市场时机把握能力进行检验的主要模型不包括（ ）。

（）

A、T-M模型

B、L-M模型

C、H-M模型

D、C-L模型

（ C ）

38、在目前我国债券市场的质押式回购中，（ ）回购是交易量最大、最为活跃的品种。

（）

A、3天

B、5天

C、1天和7天

D、2天和6天

（ B ）

39、（ ）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

（）

A、做市商制度

B、公开市场一级交易商制度

C、结算代理制度

D、共同对手方制度

（ B ）

40、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（ ）和（ ）两种，其中对T为交易达成日。

（）

A、T+1，T+3

B、T+0，T+1

C、T+3，T+5

D、T+2，T+3

（ C ）

41、佣金费用的组成不包括（ ）。

（）

A、证券公司经纪佣金

B、证券交易所手续费

C、证券登记结算公司变更股权登记费

D、证券交易所交易监管费

（ C ）

42、在我国，当发现基金资产估值过程、结果违背相关规定时，可能追究的责任人有（ ）。

（）

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金管理人与基金托管人

D、基金登记注册机构与基金管理人

（ A ）

43、下列费用中列入基金费用项目的是（ ）。

（）

A、管理人报酬、托管费、交易费用、利息支出等

B、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

D、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用

（ C ）

44、当改变估值技术导致基金资产净值的变化（ ）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。

（）

A、0.1%

B、0.2%

C、0.25％

D、0.3%

（ C ）

45、基金中基金投资的境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间的（ ）份收益计提估值日基金收益。

（）

A、百

B、千

C、万

D、十万

（ A ）

46、下列哪项交易活动中，征收印花税（ ）。

（）

A、基金卖出股票时

B、买入交易

C、机构投资者买卖基金份额

D、个人投资者买卖基金份额

（ A ）

47、下列关于QFII机制投资额度的规定，说法不正确的是（ ）。

（）

A、单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

B、主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

C、合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

D、在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度

（ C ）

48、营运效率比率中的短期比率主要考察（ ）的使用效率。
Ⅰ应收账款
Ⅱ应收票据
Ⅲ应付账款
Ⅳ存货

（）

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

（ D ）

49、若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（ ）。

（）

A、不相关

B、负相关

C、比例相关

D、正相关

（ A ）

50、结算代理制度中是经（ ）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人。

（）

A、中国人民银行

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中国银行

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