历年证券市场基本法律法规

1、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（ ）
I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
II执行事务合伙人的除名条件和更换程序
III有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任
IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

2、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（ ）。

3、(2019年真题)期货交易所负责人应由（ ）聘任。

4、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

5、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议
I新股种类及数额
II新股发行价格
III新股发行的起止日期
IV向原有股东发行新股的种类及数额

6、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。
Ⅰ．减少公司注册资本
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

7、（2020年真题）根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（ ）作出书面报告。

8、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。
Ⅰ银行理财产品
Ⅱ金融社会保障基金
Ⅲ集合资产管理计划
Ⅳ信托产品

9、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的
Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

10、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ．企业年金不能用于证券投资基金
Ⅱ．企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金
Ⅲ．企业年金基金财产限于境内投资
Ⅳ．每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理

11、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；
Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；
Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；
Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

12、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

13、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

14、(2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

15、（2020年真题）下列属于融资证券业务交易持有风险的有（ ）
Ⅰ市场风险
Ⅱ投资风险放大
Ⅲ强制平仓风险
Ⅳ交易密码泄露风险

16、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户
Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

17、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

18、（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

19、（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会工作人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

20、公司的经营范围由（ ）规定,并依法登记。

21、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（ ）。

22、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

23、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。

24、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间

25、（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。

26、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。
①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
②债券信用评价发生变化
③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

27、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。

28、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

29、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
Ⅰ．内幕交易
Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．将自营账户借给他人使用
Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作

30、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化

31、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。

32、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。

33、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（ ）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

34、证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

35、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等申请材料。
①申请书
②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

36、私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。
①设立报告
②自查自省
③定期报告
④执业检查

37、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。

38、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。

39、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追诉。
①10
②20
③30
④40

40、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。

41、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

42、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（ ）。
Ⅰ.严格内部审批程序
Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序
Ⅲ.制定风险控制措施
Ⅳ.注重过程控制，及时纠正偏离目标

43、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

44、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。
①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名
③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的
⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

45、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

46、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

47、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

48、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

49、下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。
①坚持依法合规，牢固发展基础
②坚持诚实守信，恪守职业操守
③坚持专业精神，提升服务能力
④坚持稳健经营，促进健康发展

50、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。