证券市场基本法律法规测试卷

1、(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）
Ⅰ.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序
Ⅱ.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件
Ⅲ.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
Ⅳ.协议特别载明利润分配

2、(2019年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。
Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定
Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任
Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程
Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

3、(2019年真题)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。

4、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。

5、(2019年真题)下列说法中,错误的是（）。

6、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

7、（2018年真题）下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

8、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。

9、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

10、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。

11、下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。

12、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

13、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（ ）罚款。

14、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（ ）。

15、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

16、按照《证券法》规定，证券账户的设立是（ ）的职能。

17、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。
Ⅰ．内部控制水平
Ⅱ．合规程度
Ⅲ．对外投资情况
Ⅳ．专业人员数量

18、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）

19、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（ ）。

20、下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。

21、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。

22、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

23、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。

24、资产支持证券者享有的权利为（ ）。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

25、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。

26、按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）。
①监管谈话
②出具警示函
③暂停履行职务
④行政拘留

27、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低
②损失可能超过购买支出的
③金融产品不易理解的
④期限较长的

28、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

29、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。

30、下列说法错误的是（ ）。

31、以下说法中错误的是（ ）。

32、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。

33、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权

34、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。

35、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

36、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。

37、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构

38、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（ ）。

39、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。

40、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

41、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。

42、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（ ）

43、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
①专门委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会

44、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④需董事会审议的合规报告
⑤需董事会审议的风险评估报告

45、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。

46、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（ ）业务活动。
Ⅰ.营销
Ⅱ.客户账户开立
Ⅲ.客户资金存管
Ⅳ.客户账户销户

47、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

48、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德

49、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

50、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。