2023年证券市场基本法律法规复习题

1、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（ ）。
Ⅰ．信托投资
Ⅱ．股票投资
Ⅲ．国债投资
Ⅳ．自用不动产投资

2、(2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行

3、(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。

4、(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
Ⅰ．公司营业执照；
Ⅱ．公司章程；
Ⅲ．发起人协议；
Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。

5、（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）

6、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

7、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（ ）资格。

8、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。
Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

9、（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）
Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员
Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人
Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

10、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。

11、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

12、（2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”
Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
Ⅲ灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系
Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

13、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。

14、有限责任公司的注册资本是指（ ）。

15、根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

16、《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。

17、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

18、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

19、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）：

20、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。

21、下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。
①加强对证券公司的监督管理
②规范证券公司的行为
③防范证券公司的风险
④履行诚信义务

22、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。

23、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

24、证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（ ）

25、（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

26、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（ ）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

27、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
①资产独立
②业务隔离
③资金存管
④保值增值
⑤估值复核

28、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

29、根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

30、下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。

31、证券账户开立的总体要求包括（ ）。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

32、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
①人员资质
②工作底稿
③信息来源
④风险提示

33、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。

34、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

35、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

36、下列不属于管理人职责的是（ ）。

37、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（ ）。

38、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

39、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。

40、最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

41、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

42、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

43、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

44、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

45、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。

46、证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。
①全面性原则
②内部制衡性原则
③全流程风控原则
④有效性原则

47、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（ ）。
①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化
②公司债券信用评级发生变化
③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废
④公司发生未能清偿到期债务的情况
⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%
⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

48、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。
Ⅰ．李某仅具有高中学历
Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ．付某为美国国籍
Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

49、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）个小时。

50、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。