2023年证券市场基本法律法规精选样卷
本试卷为2023年证券市场基本法律法规精选样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规精选样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、（2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。 Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章 Ⅱ．对品种的上市进行监督管理 Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督
（ A ）
2、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）
（ B ）
3、（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
（ D ）
4、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（ ）。 I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则 II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施 III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等 IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
（ B ）
5、（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性 Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性
（ A ）
6、（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
（ B ）
7、(2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。
（ B ）
8、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
（ D ）
9、（2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。
（ D ）
10、有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（ ）。 Ⅰ．货币 Ⅱ．实物 Ⅲ．知识产权 Ⅳ．土地使用权
（ C ）
11、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。
（ D ）
12、期货交易所的职责包括（ ）。 Ⅰ．提供交易场所、设施和服务 Ⅱ．为期货交易提供集中履约担保 Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割 Ⅳ．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
（ B ）
13、以下说法，错误的是（ ）。
（ C ）
14、下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。
（ D ）
15、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
（ B ）
16、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（ ）。 Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议 Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书 Ⅲ采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议 Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正
（ D ）
17、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。
（ D ）
18、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②具有持续经营能力 ③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 ④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
（ D ）
19、按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（ ）。
（ D ）
20、存托人应当承担的职责包括（ ）。 ①安排存放存托凭证基础财产 ②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任 ③建立并维护存托凭证持有人名册 ④办理存托凭证的签发与注销
（ C ）
21、（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
（ C ）
22、关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。
（ D ）
23、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（ ）。 Ⅰ．客户的犯罪记录 Ⅱ．客户的投资风格 Ⅲ．客户以往有无重大投资损失 Ⅳ．客户的资产状况
（ B ）
24、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
（ D ）
25、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
（ D ）
26、名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
（ B ）
27、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
（ D ）
28、下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
29、申请挂牌公司、挂牌公司的（ ）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④股东
（ B ）
30、下列说法正确的是（ ）
（ B ）
31、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
（ D ）
32、证券投资咨询机构及其执业人员在（ ）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
（ A ）
33、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
（ B ）
34、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。 ①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 ②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 ③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能 ④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
（ A ）
35、下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（ ）。 Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪 Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪 Ⅲ.操纵证券市场罪 Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪
（ C ）
36、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
（ D ）
37、符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工） Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工） Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）
（ C ）
38、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
（ C ）
39、证券公司持续合规状况主要根据（ ）等情况进行评价。 Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施 Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施 Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分 Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施
（ D ）
40、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）。
（ B ）
41、下列不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。
（ A ）
42、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。 ①建立逐日盯市制度并进行报告 ②建立压力测试机制并实施 ③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制 ④建立在各层级畅通的风险沟通机制
（ B ）
43、证券公司应当落实（ ）应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略 ③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致 ④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
（ A ）
44、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡 Ⅳ.独立
（ D ）
45、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
（ A ）
46、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是（ ）
（ D ）
47、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。
（ B ）
48、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
（ C ）
49、（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。
（ A ）
50、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
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