2022年证券市场基本法律法规测试卷

1、（2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。

2、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

3、(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；
Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；
Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；
Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

4、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（ ）。

5、（2020年真题）根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（ ）

6、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．保险公司的从业人员
Ⅲ．期货经纪公司的从业人员
Ⅳ．基金管理公司的从业人员

7、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正

8、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。

9、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（ ）。
Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

10、(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

11、(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

12、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

13、(2018年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

14、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

15、（2016年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。
Ⅰ．数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ．数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ．数额特别巨大的，可没收财产
Ⅳ．有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

16、（2017年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

17、（2017年真题）根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

18、（2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。

19、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。

20、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（ ）
Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务
Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
Ⅳ.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

21、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（ ）。

22、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

23、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。

24、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（ ）。
①公司营业执照
②公司章程
③招股说明书或者其他公开发行募集文件
④股东大会决议

25、下列有关证券承销业务的声项错误的是（ ）。

26、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

27、下列选项中，说法错误的是（ ）。

28、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。

29、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。
Ⅰ.订单设计与修改
Ⅱ.回转交易
Ⅲ.T+1交收制度
Ⅳ.额度控制

30、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）。

31、发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。

32、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。

33、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

34、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。

35、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价
Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险
Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系
Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬

36、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

37、财务顾问的法律责任包括（ ）。
①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款
②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款
③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元以下的罚款

38、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

39、下列说法，错误的是（ ）。

40、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。

41、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。

42、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。

43、因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（ ）。

44、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。

45、变相公开发行证券的行为特征不包括（ ）。

46、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（ ）。
①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，明确业务覆盖范围和管理方式
②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率
③通过设置并监测各类信用风险指标，动态、持续的监控信用风险状况

47、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

48、证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

49、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。

50、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（ ）。
①合规是底线
②诚信是义务
③专业是保证
④稳健是特色