往年私募股权投资基金基础知识题库

1、并购基金在并购完成后的投资后管理与创业投资基金的不同在于，它主要通过（ ）来实现产业转型升级和价值提升。

2、各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（ ）。

3、有关股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则的说法错误的是（ ）。

4、下列不属于基金投资者拥有的权利的是（ ）。

5、下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（ ）。

6、（ ）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

7、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（ ）特点。
Ⅰ．原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ．要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求
Ⅲ．根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ．认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者

8、公司型基金的权力机构是（ ）。

9、关于公司型基金的组织形式主要包括（ ）。
Ⅰ、基本情况；股东出资
Ⅱ、股东的权利义务；入股、退股及转让
Ⅲ、股东（大）会；高级管理人员；财务会计制度
Ⅳ、终止、解散及清算；章程的修订?

10、一般采用清算价值法估值时，采用（ ）的折扣率。

11、股权投资基金通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（ ）。
Ⅰ．完全棘轮
Ⅱ．反稀释
Ⅲ．加权平均
Ⅳ．不完全棘轮

12、董事会的职责有（ ）。
Ⅰ批准公司发展战略
Ⅱ批准公司年度财务预算与决算
Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员
Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度

13、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（ ）。

14、以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是（ ）。

15、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（ ）。

16、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（ ）。
Ⅰ．全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
Ⅱ．全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式
Ⅲ．全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用
Ⅳ．区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资

17、对于有限责任公司，其股权转让分为（ ）。
I内部转让
II全部转让
III外部转让
IV部分转让

18、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。

19、（ ）通常被认为是最为理想的退出方式之—?

20、（ ）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

21、中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（ ）。
Ⅰ．拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
Ⅱ．净资产不少于4亿元人民币
Ⅲ．过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力
Ⅳ．按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

22、以下不属于大宗交易的特点的是（ ）

23、基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（ ）。

24、关于信息披露的定义和作用，说法错误的是（ ）

25、某股权投资基金的投资者2015年获得分配额为40万，并以每年10％的速度增长，每年实缴出资额是20万，则截至2017年底该DPl为（ ）。

26、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（ ）。
Ⅰ以创业投资为主营业务
Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承担连带责任

27、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在（ ）结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。

28、提交年度财务报告时，已登记的（ ）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。

29、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（ ）。

30、发生重大事件时，（ ）应当及时向基金业协会报告。
Ⅰ．基金份额持有人
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金托管人
Ⅳ．服务机构

31、在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（ ）。
Ⅰ．基金的基本信息
Ⅱ．基金管理人基本信息
Ⅲ．基金的投资信息
Ⅳ．基金的募集期限

32、下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（ ）

33、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（ ）。

34、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（ ）的指令，及时办理清算、交割事宜。

35、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（ ）。

36、相对于基金投资者，基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金（ ）等关系到投资者利益的信息。
Ⅰ．投资项目质量
Ⅱ．投资规模大小
Ⅲ．投资风险
Ⅳ．投资业绩

37、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。

38、（ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

39、尽职调查报告一般包括（ ）。

40、息税前利润（Earnings Before Interest and Tax，EBIT）是在扣除（ ）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。

41、（ ）是股权投资基金首选的退出方式。

42、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（ ）。

43、投资者关系管理是（ ）的战略管理职责。

44、下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（ ）。

45、针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（ ）。

46、股权投资基金清算的主要程序有（ ）。
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ清理和确认基金财产
Ⅳ分配基金财产

47、（ ）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

48、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（ ）。

49、(2017年)（ ）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。

50、(2017年)下列不属于资产负债表重大变化的是（ ）。