基金法律法规、职业道德与业务规范

1、目前定期开放基金大多为（ ）。

2、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（ ）。

3、FOF持有单只基金的市值，不得（ ）FOF资产净值。

4、（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

5、根据（ ）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

6、高效基金监管的保证不包括（ ）。

7、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。

8、关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）

9、商业秘密包括（ ）。
Ⅰ．对证券市场的分析报告
Ⅱ．对某一行业的研究报告
Ⅲ．内控制度
Ⅳ．员工激励机制

10、下列哪项不属于内幕信息的构成要素。（ ）

11、证券交易所在开市后每（ ）发布一次ETF的基金份额参考净值（IOPV）。

12、下列不属于ETF份额上市交易原则的是（ ）。

13、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。

14、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（ ）。

15、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（ ）。

16、关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（ ）。

17、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

18、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。

19、基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外
Ⅱ．相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
Ⅲ．涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产
Ⅳ．基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户

20、s营销理论的要素不包括（ ）。

21、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。

22、（ ）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。

23、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。
Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

24、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（ ）。

25、基金管理人的内部控制和（ ）密不可分的。

26、董事会履行的合规职责不包括（ ）。

27、下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（ ）。

28、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。

29、（ ）是现代金融体系的两大运作载体。

30、信托公司设立集合资金信托计划，下列说法错误的是（ ）

31、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（ ）。

32、基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
Ⅰ．制定和执行合规管理制度
Ⅱ．建立合规管理机制
Ⅲ．培育合规文化
Ⅳ．防范合规风险

33、(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

34、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。

35、(2017年)下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。

36、(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。

37、(2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。

38、(2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。
Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议
Ⅱ．公司章程或者合伙协议
Ⅲ．高级管理人员的基本信息
Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

39、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。

40、(2017年)法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。

41、(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。

42、(2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。

43、(2016年)投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。

44、(2016年)申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ．基金合同期限为5年以上
Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币
Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人
Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定

45、(2016年)ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。

46、(2017年)下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。

47、(2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）

48、(2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（ ）。
Ⅰ．在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ．权益保护教育不是市场上的要求

49、(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。

50、(2017年)下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。