基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、老基金存在的问题不包括（ ）。
（ C ）
2、基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（ ）。
（ C ）
3、下列不属于场内货币基金的是（ ）。
（ D ）
4、QDII基金可以（ ）为计价货币募集。
（ B ）
5、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（ ）。
（ C ）
6、（ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。
（ C ）
7、以下属于基金募集申请材料的有（ ）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．基金合同草案 Ⅲ．招募说明书草案 Ⅳ．上市公告书
（ B ）
8、我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
（ D ）
9、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。
（ B ）
10、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。
（ A ）
11、基金职业道德修养的内在动力源于（ ）。
（ A ）
12、（ ）是基金职业道德的核心规范。
（ D ）
13、下列关于QDII基金的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
14、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。
（ B ）
15、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。
（ D ）
16、下列不属于基金注册登记机构职责的是（ ）。
（ B ）
17、普通基金净值公告不包括（ ）。
（ D ）
18、（ ）不是基金份额持有人的权利。
（ B ）
19、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
（ A ）
20、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（ ）。
（ A ）
21、基金宣传推介材料报送的形式主要是（ ）。
（ A ）
22、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（ ）。
（ D ）
23、（ ）不属于成为专业投资者的条件。
（ D ）
24、（ ）是公司战略的重要载体。
（ C ）
25、下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
26、（ ）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要责任人是公司的董事会和管理层。
（ C ）
27、估值委员会定期会议（ ）召开一次。
（ B ）
28、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
（ C ）
29、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。
（ B ）
30、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。
（ B ）
31、下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（ ）。
（ A ）
32、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
（ B ）
33、投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
（ B ）
34、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。
（ D ）
35、下列关于金融工具的说法错误的是（ ）。
（ D ）
36、基金管理公司的业务包含（ ）。 ①公开募集基金②特定客户资产管理业务 ③专项资产管理计划④私募股权基金管理业务
（ A ）
37、下列选项中，明显属于证券投资基金与股票、债券的差异的是（ ）。
（ C ）
38、基金销售机构的职责规范不包括（ ）。
（ B ）
39、基金客户个性化服务包括（ ）。 Ⅰ做好客户的动态分析 Ⅱ基金客户档案管理与保密 Ⅲ通过加强客户沟通了解客户深度需求 Ⅳ做好客户的参谋
（ A ）
40、基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（ ）
（ D ）
41、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
（ C ）
42、(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。
（ B ）
43、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。
（ D ）
44、(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录 Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
（ A ）
45、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。
（ D ）
46、(2017年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。
（ A ）
47、(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。
（ D ）
48、(2016年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。
（ C ）
49、(2017年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。
（ C ）
50、(2016年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。
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