2023年证券投资基金基础知识复习题
本试卷为2023年证券投资基金基础知识复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（ ）。 Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准 Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规 Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露 Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
（ B ）
2、(2015年)在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。
（ C ）
3、(2018年)某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）。
（ C ）
4、(2018年)目前，我国的债券市场组成部分不包括（）。
（ D ）
5、(2017年)某企业准备发行可转换债券，则下列四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是（）。
（ B ）
6、(2016年)下列关于久期和凸性的说法中，错误的是（）。
（ D ）
7、(2016年)下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（）。
（ A ）
8、(2016年)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%．该投资组合的期望收益率为（）。
（ B ）
9、(2018年)证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是（）。
（ D ）
10、(2018年)下列关于通货膨胀风险的说法中，正确的是（）。
（ C ）
11、(2017年)一只基金的月平均净值增长率为4％，标准差为3％，在标准正态分布下，在95％的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。
（ B ）
12、(2015年)买卖股票和基金的过户费属于（）的收入。
（ B ）
13、(2015年)关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
（ A ）
14、（ ）是传统业绩衡量指标体系的重要补充。
（ A ）
15、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是（ ）。
（ D ）
16、上年末某公司支付每股股息为8元，预计在未来其股息按每年6%的速度增长，必要收益率为14%，该股票面值为100元，则该公司股票的价值为（ ）元。
（ D ）
17、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（ ）。
（ A ）
18、股票的内在价值就是股票未来收益的（ ）。
（ D ）
19、可转换债券的基本要素包括标（ ）。 Ⅰ.标的股票 Ⅱ.票面利率 Ⅲ.转换比例 Ⅴ.赎回条款?
（ C ）
20、公司债券的发行主体是（ ）。
（ A ）
21、关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
22、如果期货交易保证金为合约金额的（ ），则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。
（ D ）
23、利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式（ ）向对方支付由（ ）的名义本金额所确定的利息。
（ A ）
24、私募股权二级市场投资通常以（ ）形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、资产出售后将资金回报还给投资者等整个投资过程。
（ C ）
25、下列对不动产投资描述错误的是（ ）
（ B ）
26、下列关于投资者对于收益要求的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
27、下列关于投资期限的说法，正确的是（ ）。
（ A ）
28、流动性要求会影响投资机会的选择。通常情况下，投资期限越（ ），投资者对流动性的要求越（ ）。
（ B ）
29、下列描述投资策略错误的一项是（ ）。
（ C ）
30、无摩擦市场主要是指没有（ ）。
（ C ）
31、被动投资通过（ ）获得基准指数的回报。
（ A ）
32、（ ）的基本假设是投资者是厌恶风险的。
（ D ）
33、股票投资策略可分为（ ）和被动策略。
（ C ）
34、《T章程》（ ）强制性，（ ）合同性。
（ C ）
35、对股票型基金的投资风格分析指标不包括（ ）。
（ B ）
36、基金业绩评价的目的包括（ ）。 Ⅰ有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平 Ⅱ满足基金管理人信息披露或者品牌宣传等外部需求 Ⅲ有利于解决基金管理人与基金投资者信息不对称问题 Ⅳ帮助投资者辨识具有投资能力的基金经理
（ B ）
37、夏普比率数值越小，表示单位总风险下超额收益率（ ）。
（ C ）
38、托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（ ）负责与托管资产组合进行二级清算。
（ B ）
39、下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
40、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（ ）。
（ D ）
41、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（ ）。
（ A ）
42、回购是银行间债券市场的交易品种，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ回购分为质押式回购和买断式回购 Ⅱ买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的券的所有权归属不同 Ⅲ首期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息 Ⅳ到期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
（ B ）
43、当改变估值技术导致基金资产净值的变化在（ ）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。
（ A ）
44、（ ）按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。
（ A ）
45、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（ ）。
（ C ）
46、下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（ ）。
（ D ）
47、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。
（ D ）
48、下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是（ ）。
（ C ）
49、沪港通及深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。其重要意义表现错误的一项是（ ）。
（ D ）
50、假设有一款固定收益类理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益为年收益率3.00%。客户小王购买该产品30000元，则6个月到期时，该投资者连本带利共可获得（ ）元。
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