证券投资基金基础知识
本试卷为证券投资基金基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、(2018年)根据下表数据，计算甲、乙公司当前的市净率和市销率正确的是（）。
（ C ）
2、(2017年)某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值+0．05％，发行时的3个月Shibor5日均值为2．81％，该债券发行时的票面利率和利差分别是（）。
（ C ）
3、(2016年)大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于（）。
（ C ）
4、(2018年)下列（）的参与使套期保值能够顺利进行。
（ A ）
5、(2017年)关于基金的机构投资者，下列说法错误的是（）。
（ D ）
6、(2016年)切点投资组合的特征不包括（）。
（ B ）
7、(2018年)下列关于主动投资的表述中，正确的是（）。
（ B ）
8、(2018年)有关证券场内交易的清算与交收规则，下列表述错误的是（）。
（ C ）
9、(2016年)某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
（ A ）
10、(2015年)目前银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。
（ D ）
11、(2015年)承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（）。
（ B ）
12、(2018年)通常情况下，企业现金流量表的基本结构可以分为（）。
（ A ）
13、(2016年)所有者权益包括（）。 Ⅰ股本 Ⅱ资本公积 Ⅲ盈余公积 Ⅳ债务
（ C ）
14、(2015年)每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。
（ C ）
15、小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（ ）增大。
（ D ）
16、（ ）是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。
（ D ）
17、技术分析的三项假定不包括（ ）。
（ B ）
18、下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。
（ C ）
19、某公司上年年末支付每股股息为2元，预期回报率为15%，未来3年中股息的超常态增长率为20%，随后的增长率为8%，则股票的价值为（ ）元。
（ C ）
20、一家公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30％的债务和70％的权益，该公司的资产负债率是（ ）。
（ D ）
21、流通在市场上的中央银行票据以（ ）的央票为主。
（ B ）
22、（ ）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。
（ A ）
23、关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（ ）。
（ D ）
24、货币市场工具的特征不包括（ ）。
（ C ）
25、（ ）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
（ A ）
26、下列对于交易单位的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ交易单位，又称合约规模 Ⅱ交易单位是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量 Ⅲ在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖 Ⅳ当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位会比较小
（ C ）
27、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（ ）。
（ B ）
28、（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。
（ D ）
29、关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（ ）。
（ A ）
30、私募股权投资起源和盛行于（ ），已经有100多年的历史。
（ D ）
31、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（ ）。
（ C ）
32、下列不属于个人投资者特征的是（ ）。
（ D ）
33、马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（ ）。
（ C ）
34、如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）
（ B ）
35、关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
36、证券市场的交易机制中包含的市场有（ ）。 Ⅰ报价驱动市场 Ⅱ经纪人市场 Ⅲ发行市场 Ⅳ流通市场 Ⅴ指令驱动市场
（ D ）
37、影响算法交易模型的因素不包括（ ）。
（ A ）
38、投资者A计划购买100股某上市公司的股票，这时该公司的股票价格为20元／股，我们称为基准价格。第一个交易日，投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19．5元，然而本交易日股票价格有所上涨，收盘价为20．2元。第二个交易日，投资者根据第一个交易日的情况修订了限价指令，将目标价格修改为20．5元／股，本交易日内最终成交80股，假设每股交易佣金为0．05元，且不考虑其他交易成本，股票收盘价格为21元／股。试问机会成本等于（ ）。
（ B ）
39、可以荆基金所持有的全部股票的（ ）和平均市净率的大小，判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。
（ B ）
40、事后分析可以分为基于（ ）的风格分析。
（ D ）
41、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（ ）。
（ B ）
42、下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ基金管理费按月支付 Ⅱ基金管理费从基金资产中扣除 Ⅲ基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值10％的，超过部分不计提管理费 Ⅳ基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
（ C ）
43、基金的会计核算对象不包括（ ）。
（ B ）
44、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（ ）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
（ A ）
45、基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。
（ D ）
46、对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式不包括（ ）。
（ B ）
47、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（ ）。
（ B ）
48、（ ）是一个动态报告，它展示企业的损益账目。
（ B ）
49、资产=（ ）
（ B ）
50、表1—1列示了对某证券的未来收益率的估计： 该证券的期望收益率等于（ ）。
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