2023年证券投资基金基础精选样卷
本试卷为2023年证券投资基金基础精选样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础精选样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、下列关于基金投资风格检验方法说法错误的是（ ）
（ B ）
2、(2016年)甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示： Ⅰ．甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资 Ⅱ．甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR＋0.7%的利率融资 Ⅲ．乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资 Ⅳ．乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR＋0.6%的利率融资 为了达到共同降低筹资成本的目的，双方的融资方案是（），然后再进行互换。
（ B ）
3、(2016年)关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是（）。
（ A ）
4、(2015年)非系统性风险，以下表述错误的是（）。
（ A ）
5、(2018年)下列属于投资风险的是（）。
（ B ）
6、(2017年)风险价值VaR是指（）。
（ C ）
7、(2018年)从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指（）。
（ B ）
8、(2016年)下列关于货币基金风险，说法错误的是（）。
（ B ）
9、(2016年)夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。
（ D ）
10、(2017年)根据我国证券市场有关规定，除权、除息日为（）。
（ A ）
11、(2018年)某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2元，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（）元。
（ A ）
12、(2017年)当前，在内地与香港资本市场双向开放过程中，相关制度安排的先后顺序是（）。
（ C ）
13、(2016年)一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于（）的可能性是67%。
（ A ）
14、(2015年)要了解一组数据分布的离散程度，可以用（）衡量。
（ A ）
15、下列属于权证基本要素的是（ ）。 Ⅰ、权证类别 Ⅱ、标的资产 Ⅲ、赎回条款 Ⅳ、回售条款
（ D ）
16、（ ）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
（ A ）
17、（ ）是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
（ B ）
18、关于收益率曲线的说法正确的是（ ）。
（ C ）
19、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（ ）。
（ B ）
20、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（ ）为代价而拥有了这种权利。
（ D ）
21、从整体而言，另类投资的波动性远（ ）于股票市场，而另类投资的收益率与传统投资相关性较（ ）。
（ A ）
22、另类投资的优点主要有提高收益和（ ）。
（ C ）
23、（ ）的投资运作受到严格的制度约束。
（ C ）
24、下列关于流动性的说法，不正确的有（ ）。
（ A ）
25、下列关于投资目标的说法，错误的是（ ）
（ A ）
26、传统商业银行的主要业务为（ ）。
（ B ）
27、在最小方差前沿最左边的拐点处会有一条与纵轴平行的直线与最小方差前沿相切形成的交点叫做（ ）。
（ C ）
28、下列有关系统性风险和非系统性风险判断中，错误的一项是（ ）。
（ D ）
29、下列有关算法交易与传统人工交易的优势说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ算法交易实现最优化策略，达到减少市场冲击和降低交易成本的目的 Ⅱ相比传统的手动交易，算法交易可以极大地提高交易的执行效率，减少在交易员上的人力投入 Ⅲ算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误 Ⅳ算法交易可以确保复杂的交易和投资策略得以执行
（ D ）
30、在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为（ ）。
（ C ）
31、下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（ ）。
（ B ）
32、最佳执行的实施框架是（ ）提出的。
（ C ）
33、关于基金的流动性风险，以下说法不正确的是（ ）。
（ A ）
34、假设某基金第一年的收益率为30％，第二年的收益率为-30％，则该基金的算术平均收益率和几何收益率分别为（ ）。
（ D ）
35、下列方法不是基金业绩的持续性分析与预测用到的方法的是（ ）。
（ C ）
36、我国银行间债券市场是（ ）年建立的。
（ D ）
37、以下不属于银行间债券市场的主要中介服务机构的是（ ）。
（ A ）
38、（ ）主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。
（ A ）
39、公开市场一级交易商制度中是由（ ）根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方。
（ A ）
40、下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是（ ）。
（ B ）
41、基金托管人对基金管理人的估值原则或程序有异议时，应（ ）。
（ C ）
42、基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给（ ）。
（ C ）
43、基金财务会计报告是指基金对外提供的反映（ ）基金的财务状况和（ ）的经营成果、现金流量等会计信息的文件。
（ B ）
44、下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是（ ）。
（ A ）
45、个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，要（ ）。
（ C ）
46、下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（ ）。
（ B ）
47、下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
（ C ）
48、相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
（ B ）
49、随机变量的相关系数总处于（ ）。
（ D ）
50、短期政府债券主要有（ ）特点。 Ⅰ没有信用风险 Ⅱ违约风险小 Ⅲ流动性强 Ⅳ利息免税
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