2022年私募股权投资基金基础知识

1、9月，经国务院批准，原国家科委出资（ ）元人民币成立了“中国新技术创业投资公司”。

2、我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（ ）。

3、股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括（ ）。

4、股权投资基金投资者按（ ）享受收益和承担风险。

5、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（ ）等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。

6、一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得（ ）。

7、下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（ ）。

8、政府引导基金的宗旨是（ ）。

9、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（ ）特点。
Ⅰ．原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ．要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求
Ⅲ．根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ．认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者

10、缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（ ）向基金投资者提出缴款要求。

11、基金管理人需要保证募集推介资料内容的（ ）
Ⅰ.真实性
Ⅱ.完整性
Ⅲ.准确性
Ⅳ.可靠性?

12、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：

13、作为股权投资者，股权投资基金关心的是（ ）。

14、某公司注册资本100万元，有人要投资100万人民币，投资后占2%的股份，公司投资后估值为（ ）。

15、法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。
Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续
Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规
Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

16、初步尽职调查阶段，主要从（ ）方面对目标公司进行初步价值判断。Ⅰ.管理团队
Ⅱ.行业进入壁垒、行业集中度
Ⅲ.市场占有率和主要竞争对手
Ⅳ.商业模式、发展及盈利预期?

17、以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是（ ）。

18、区域性股权交易市场的作用有（ ）。
Ⅰ促进中小微企业股权交易和融资
Ⅱ鼓励科技创新
Ⅲ加强对实体经济薄弱环节的支持
Ⅳ激活民间资本

19、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，要求投资者（ ）。

20、以下（ ）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。

21、下列属于基金的定期报告内容的（ ）
Ⅰ、基金的基本信息
Ⅱ、基金当事人以及相关服务机构的信息
Ⅲ、基金已投资项目的基本情况
Ⅳ、基金会计数据和财务指标
Ⅴ、基金管理人报告信息?

22、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。

23、股权投资基金信息披露的内容包括（ ）。
Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料
Ⅱ基金的资产负债情况
Ⅲ基金运作期间相关的重要信息
Ⅳ其他应当披露的信息

24、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，（ ）提取已经实现的基金收益。

25、在股权投资基金的募集中，应当被追究刑事责任的行为包括（ ）。
Ⅰ未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金
Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上
Ⅲ单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上
Ⅳ单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万以上

26、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，属于禁止性行为的是（ ）。

27、下列不属于高级管理人员的是（ ）。

28、（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。

29、对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（ ）。

30、根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金份额的登记
Ⅱ．股权投资基金财产的估值和会计核算
Ⅲ．股权投资基金份额持有人大会及日常机构
Ⅳ．股权投资基金的费用与税收

31、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访。
Ⅰ、录音电话
Ⅱ、电邮
Ⅲ、短信
Ⅳ、信函

32、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（ ）。

33、在我国，公司法人实体可采取（ ）的形式。

34、养老基金包括（ ）。
Ⅰ．公司养老基金
Ⅱ．公共养老基金
Ⅲ．社会养老基金
Ⅳ．社会保障金

35、（ ）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

36、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（ ）。
Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ其高管人员不得离职

37、股权投资通常存在的问题不包括（ ）。

38、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（ ）。

39、股权投资基金的分配通常采用（ ）

40、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（ ）。

41、私募投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质

42、基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（ ）。

43、(2017年)下列关于反摊薄条款，说法错误的是（ ）。

44、(2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。
Ⅰ．意向委托
Ⅱ．定价委托
Ⅲ．成交确认委托

45、基金投资者关系管理的意义不包括（ ）。

46、(2017年)下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（ ）。

47、(2017年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（ ）。

48、(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（ ）行为。
Ⅰ 向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ 通过讲座向不特定对象宣传推介
Ⅲ 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
Ⅳ 向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率

49、(2017年)基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。

50、(2017年)公募股权投资基金的投资标的为（ ）。