私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、“私人股权投资基金”指主要投资于（ ）的股权。

2、（ ）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

3、股权投资基金财产的所有者是（ ）。

4、创业投资基金的投资方式通常采取（ ）。

5、在合伙型股权投资基金中，（ ）具体负责投资运作。

6、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（ ）。

7、（ ）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

8、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（ ）等创业早期的企业。

9、（ ）是母基金的本源业务。

10、从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（ ）。
Ⅰ．公开募集
Ⅱ．自行募集
Ⅲ．委托募集
Ⅳ．非公开募集

11、募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面

12、对于合伙型基金而言，基金的投资者以（ ）的身份存在。

13、有限责任公司的股东（ ）。

14、有限合伙治理结构的基本特点是（ ）掌握合伙企业事务执行权。

15、业务尽职调查的主要内容不包括（ ）。

16、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（ ）。

17、股权投资估值法说法错误的一项是（ ）

18、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（ ）。

19、（ ）倍数反映了—家公司的股权价值相对其净利润的倍数。

20、关键的财务指标包括（ ）
Ⅰ、关键比率分析
Ⅱ、拖延付款情况
Ⅲ、财务亏损情况
Ⅳ、资产负债表重大改变
Ⅴ、收入增长率

21、股权投资基金项目的退出方式包括（ ）。
Ⅰ上市转让退出
Ⅱ清算退出
Ⅲ协议转让退出
Ⅳ挂牌转让退出

22、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（ ）。

23、下列不属于清算退出流程的是（ ）。

24、清算退出主要分为（ ）。
I账面价值清算
Ⅱ重置全价清算
Ⅲ破产清算
Ⅳ解散清算

25、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（ ）。

26、以下（ ）不是我国证券交易所常用的交易机制。

27、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。

28、（ ）是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责。

29、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（ ）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。
Ⅰ中位数
Ⅱ平均数
Ⅲ前20％分位数
Ⅳ前10％分位数

30、下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．基金管理人作为一个企业组织，自身就在不断变化当中，面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化
Ⅱ．针对管理人组织体系内的变化，需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求
Ⅲ．面对外部环境的变化，如投资领域的政策方针、监管要求、法律法规等发生调整，基金管理人的内部控制必须同步按要求调整
Ⅳ．若内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求，需进行完善以保证内部控制的有效性

31、（ ）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。

32、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（ ）个等级?

33、我国是股权投资基金的政府监管机构是（ ）。

34、下列关于基金估值原则的说法，错误的是（ ）

35、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（ ）、基金投资者及其他合同当事人（若有）约定。

36、基金收益分配的第一个环节是（ ）。

37、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（ ）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。

38、基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者（ ）。
Ⅰ具有2年以上相关投资经验
Ⅱ没有风险容忍度
Ⅲ不愿承受任何投资损失
Ⅳ具有完全民事行为能力

39、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（ ），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。

40、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．创业投资基金可用多种机制获取真实信息
Ⅱ．创业投资基金可实现风险和期望收益的均衡匹配
Ⅲ．创业投资基金可通过投资后管理提高创业成功的可能性
Ⅳ．创业投资基金所进行的股权投资无须被投资企业提供担保

41、(2017年)杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于（ ）。
Ⅰ 目标公司所能产生的现金流
Ⅱ 资本结构的风险
Ⅲ 公司的战略规划
Ⅳ 外部资金的融资成本

42、(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。

43、(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。

44、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（ ）承担。

45、业务尽职调查中，并购投资应重点考察的是（ ）。
Ⅰ管理团队、资产质量
Ⅱ融资结构、融资运用
Ⅲ发展战略以及风险分析
Ⅳ管理团队和产品服务

46、(2017年)股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（ ）。
Ⅰ 参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会
Ⅱ 日常联络与沟通工作
Ⅲ 关注被投资企业经营状况

47、(2017年)下列行为中，构成非法经营罪的是（ ）。
Ⅰ 未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
Ⅱ 买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
Ⅲ 未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的
Ⅳ 未经国家有关主管部门批准非法从事资金支付结算业务的

48、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（ ）。

49、(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。

50、(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。