金融市场基础
本试卷为金融市场基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ C ）
1、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。 Ⅰ、短期流动性调节工具 Ⅱ、常备借贷便利 Ⅲ、中期借贷便利 Ⅳ、长期借贷便利
（ A ）
2、（2019年真题）我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。
（ A ）
3、（2018年真题）下不属于企业的组织形式的是（ ）。
（ D ）
4、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（ ）。 Ⅰ投资资金规模化 Ⅱ投资管理专业化 Ⅲ投资灵活性强 Ⅳ投资行为规范化
（ C ）
5、（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（ ）。
（ C ）
6、（2018年真题）最早出现的证券交易机构是由外商开办的（ ）。 Ⅰ．上海股份公所 Ⅱ．上海众业公所 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．上海华商证券交易所
（ A ）
7、（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
（ D ）
8、（2020年真题）关于股票，下列说法错误的是（ ）
（ B ）
9、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ） Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票 Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票 Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票 Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票
（ D ）
10、（2019年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（） Ⅰ、股东会议由股东按出资比例行使表决权 Ⅱ、股东的表决权不可以集中使用 Ⅲ、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权 Ⅳ、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会
（ D ）
11、（2018年真题）股票应载明的事项主要包括（ ）。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额
（ C ）
12、（2020年真题）港股通股票包括（ ） Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
（ D ）
13、（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。
（ C ）
14、（2018年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（ ）。
（ B ）
15、（2018年真题）沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
（ D ）
16、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．商业银行次级债务可由银行发行 Ⅱ．商业银行次级债务固定期限不低于5年（含5年） Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失 Ⅳ．商业银行次级债务是长期债务
（ B ）
17、（2019年真题）下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
18、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ） Ⅰ、16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易 Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形 Ⅲ、1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形 Ⅳ、1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约
（ C ）
19、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
（ A ）
20、股票市场融资的特点有（ ）。 ①无须退还本金 ②可以转让 ③可以退股 ④保证收益
（ D ）
21、下列属于资本市场的有（ ）。 ①股票市场 ②银行间同业拆借市场 ③中长期国债市场 ④大额可转让存单市场
（ D ）
22、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。
（ B ）
23、交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。
（ D ）
24、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。
（ B ）
25、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。
（ A ）
26、国际长期资金流动主要包括（ ）。 ①国际信贷 ②国际直接投资 ③国际间接投资 ④贸易资金的流动
（ B ）
27、当前IAIS主要在（ ）方面发挥着重要作用。 Ⅰ、制定国际保险监管规则 Ⅱ、发布国际保险最新动态 Ⅲ、提供国际保险界交流平台 Ⅳ、改善国际银行业务监管技术的有效性
（ D ）
28、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（ ）功能。
（ A ）
29、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（ ）。
（ C ）
30、避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。
（ D ）
31、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
（ B ）
32、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。
（ A ）
33、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。 Ⅰ．代理国库收支 Ⅱ．代理国家债券的发行 Ⅲ．对政府提供信贷 Ⅳ．代表政府管理金融活动
（ B ）
34、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国银监会 ④中国银保监会
（ D ）
35、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（ ）等因素。
（ D ）
36、下列不属于创业板市场功能的是（）.
（ A ）
37、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。
（ D ）
38、科创板制度设计的创新点包括（ ）。 ①上市标准多元化 ②发行审核注册制 ③发行定价市场化 ④交易机制差异化 ⑤持续监管更具针对性
（ C ）
39、下面关于中央银行表述错误的是（ ）。
（ C ）
40、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票
（ A ）
41、全国性社会保障基金可用于支付（） I.退休人员工资 II.失业救济 III.社会养老保险 IV.财政补贴
（ B ）
42、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。
（ C ）
43、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资 Ⅱ．企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 Ⅲ．各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场 Ⅳ．事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资
（ C ）
44、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 Ⅱ．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 Ⅲ．上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 Ⅳ．中国证监会规定的其他评级对象
（ A ）
45、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。
（ D ）
46、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。 ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术 ④现代化的信息通信设备系统
（ D ）
47、证券市场监管手段包括（ ）。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段
（ D ）
48、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ） ①查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息 ②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 ③对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 ④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
（ A ）
49、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。 ①证券公司 ②基金管理公司 ③期货公司 ④资产管理公司
（ A ）
50、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
（ B ）
51、证券交易所的特征不包括（ ）。
（ C ）
52、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。 ①监督权 ②监管权 ③现场检查权 ④审查权
（ A ）
53、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
（ A ）
54、下列（ ）属于我国普通股股东所享有的基本权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权和剩余资产分配权 ③知情权 ④处置权 ⑤优先认股权
（ D ）
55、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则
（ B ）
56、非柜台委托主要有（）等形式。 Ⅰ．现场委托 Ⅱ．人工电话委托或传真委托 Ⅲ．自助和电话自动委托 Ⅳ．网上委托
（ C ）
57、中证指数有限公司是由（ ）。
（ C ）
58、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
（ A ）
59、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
（ A ）
60、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。 ①整数委托和零数委托 ②买进委托和卖出委托 ③市价委托和限价委托 ④定时委托和不定时委托
（ C ）
61、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。
（ C ）
62、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（ ）。
（ C ）
63、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（ ）原则。
（ A ）
64、通货膨胀之初，股价会（ ），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（ ）。
（ B ）
65、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）
（ B ）
66、影响股价变化的其他因素包括（ ）。 ①心理因素 ②人为操纵因素 ③政策及制度因素 ④宏观经济因素
（ B ）
67、沪深300指数为（ ）。
（ A ）
68、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（ ）。
（ C ）
69、我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。 ①规模越来越大 ②发行方式趋于单一 ③期限趋于多样化 ④发行方式趋于市场化
（ B ）
70、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。
（ C ）
71、现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
（ D ）
72、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录
（ B ）
73、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（ ）。
（ A ）
74、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（ ）。
（ C ）
75、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（ ）。
（ C ）
76、关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（ ）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。
（ C ）
77、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（ ）。
（ A ）
78、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）
（ C ）
79、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。
（ B ）
80、资产证券化的参与主体中，（ ）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。
（ A ）
81、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
（ D ）
82、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。 ①开放式基金有固定的存续期，封闭式基金没有 ②开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请 ③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者 ④封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，开放式基金不受市场供求关系影响
（ D ）
83、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。 ①基金合同 ②基金招募说明书 ③基金的投资情况 ④基金的资产负债情况
（ C ）
84、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
（ D ）
85、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理拟订投资组合具体方案 ④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
（ C ）
86、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.
（ A ）
87、私募基金可釆用的组织形式包括（ ）。 ①公司型 ②合伙型 ③契约型 ④独资型
（ A ）
88、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 Ⅱ．用于转移或防范信用风险 Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具 Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
（ D ）
89、金融期货合约按基础工具划分可分为（ ）。
（ A ）
90、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（ ）。
（ D ）
91、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
（ C ）
92、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。 ①向投资者提供双边持续报价 ②对投资者询价提供双边回应报价 ③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
（ B ）
93、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。
（ D ）
94、6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 ③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量 ④满足相应的发行股票的条件
（ D ）
95、压力测试的原则不包括（ ）。
（ B ）
96、市场流动性（ ），冲击成本（ ）。
（ D ）
97、风险管理的流程主要包括（ ）。 ①风险的识别 ②风险的衡量 ③风险的应对 ④风险的监测、预警与报告
（ D ）
98、（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。
（ D ）
99、以下（ ）属于风险管理策略。
（ C ）
100、信用衍生产品交易具有以下（ ）特征。 ①融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资 ②信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让 ③信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生 ④基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理
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