2023年私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、股权投资基金不具有（ ）特点。

2、以下不属于股权投资基金特点的是（ ）。

3、9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了（ ）。

4、目前具有基金销售业务资格的主体包括（ ）等。
Ⅰ、商业银行、证券公司
Ⅱ、期货公司、保险机构
Ⅲ、证券投资咨询机构
Ⅳ、独立基金销售机构

5、股权投资基金管理人最主要的职责是（ ）。

6、基金托管人在基金运作的作用包括（ ）。
Ⅰ、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
Ⅱ、基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益
Ⅲ、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
Ⅳ、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性

7、以下关于公司型基金税收与收益的分配，说法错误的是（ ）。

8、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自（ ）起施行。

9、公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过（ ）人，且应当有（ ）个以上发起人，其中须有（ ）以上的发起人在中国境内有住所。

10、综合评价是指通过对公司的（ ）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。
I盈利能力分析
II偿债能力分析
III运营能力分析
IV负债能力分析

11、对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（ ）。

12、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（ ）。

13、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争的公司
B，又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）。

14、随售权条款通常与（ ）同时出现。

15、投资机构通过参与（ ）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

16、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（ ）等重大事项的决策。

17、（ ）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。

18、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。
Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。
Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。
Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

19、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（ ）

20、股权回购的基本运作程序通常由（ ）四部分构成?

21、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（ ）内不对外转让其持有的上市公司股份。

22、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（ ）

23、一般情况下，按照基金合同的约定，每年应至少召开（ ）年度投资者会议。

24、公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合（ ）的相关规定。

25、公司型股权投资基金的股权／股份转让，说法错误的一项是（ ）

26、根据《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，中国证监会对股权投资基金实行（ ）。

27、以下关于必备投资者说法不正确的是（ ）。

28、股权投资基金管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人。

29、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。
Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

30、在股权投资基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（ ）。

31、下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（ ）。

32、股权投资基金投资者按（ ）享受收益和承担风险。

33、我国投资于股权投资基金的工商企业包括（ ）等。
Ⅰ．外国企业
Ⅱ．注册在我国的外资企业
Ⅲ．国有企业
Ⅳ．民营企业

34、以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（ ）。
Ⅰ．管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定
Ⅱ．业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施
Ⅲ．资金承诺（或称为认缴规模）是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，往往要求基金管理人也承诺投入资金
Ⅳ．在股权投资基金中，承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户

35、公司治理结构的基本特点是（ ）。

36、清算价值法评估的步骤包括：
I进行市场调查
II分析、验证价格资料的科学性和可靠性
III逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度
IV根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果。
V根据市场调查计算出结果，对清算价格进行评估

37、中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（ ）

38、对我国企业来说，海外IPO市场主要以（ ）市场为主。
Ⅰ中国香港主板
Ⅱ美国纳斯达克证券交易所
Ⅲ纽约证券交易所

39、（ ）体现了投资人现金的回收情况。

40、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。

41、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（ ）。
Ⅰ．基金的基本信息
Ⅱ．基金管理人基本信息
Ⅲ．基金的投资信息
Ⅳ．基金的募集期限

42、下列关于我国股权投资基金的说法中，正确的是（ ）。

43、(2017年)并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）来实现。
Ⅰ 管理的提升
Ⅱ 产业整合
Ⅲ 技术整合
Ⅳ 资本整合

44、(2017年)下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

45、(2017年)A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1 000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为（ ）亿元。

46、(2016年)关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。

47、(2017年)下列不属于协议转让的是（ ）。

48、(2016年)在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。

49、(2016年)某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。

50、(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（ ）。