2023年证券市场基本法律法规测试卷

1、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资
Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产
Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意
Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意

2、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

3、（2016年真题）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（ ）。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

4、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
Ⅱ．股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
Ⅲ．一人有限责任公司也要设股东会
Ⅳ．国有独资有限责任公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

5、(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）

6、（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（ ）罪，

7、（2020年真题）根据《证券法》，持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

8、（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。

9、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。

10、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

11、（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（ ）年。

12、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。
Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

13、（2016年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。
Ⅰ．处1个月拘役
Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金

14、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

15、(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

16、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．公平Ⅱ．公开
Ⅲ．公正Ⅳ．自愿

17、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保
④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

18、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（ ）。

19、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

20、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

21、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

22、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（ ）。

23、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

24、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）

25、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。

26、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（ ）。

27、下列说法中，错误的是（ ）。

28、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）。

29、下列说法，错误的是（ ）。

30、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则

31、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

32、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

33、《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。

34、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告

35、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

36、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

37、下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。

38、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

39、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

40、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

41、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体
Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的
Ⅲ．本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ．本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

42、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

43、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。

44、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

45、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

46、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。

47、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

48、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。

49、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

50、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。
Ⅰ．李某仅具有高中学历
Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ．付某为美国国籍
Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目