历年证券市场基本法律法规测试卷

1、（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（ ）。

2、（2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（ ）

3、(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款

4、（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（ ）原则

5、（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

6、（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。

7、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

8、(2019年真题)取得（）后，证券经纪人方可执业。

9、(2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）
Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

10、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。

11、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（ ）。

12、下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。
①物
②人身、人格
③智力成果
④行为

13、下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。

14、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。

15、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。

16、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。

17、下列属于管理风险的是（ ）。

18、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。

19、以下说法中错误的是（ ）。

20、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求

21、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（ ）。
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄漏内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

22、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③经营运作
④风险状况

23、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

24、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

25、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

26、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

27、下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。

28、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

29、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。
①合规情况
②客户评价
③研究质量
④工作量

30、未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。

31、下列说法正确的是（ ）。
①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④经营机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

32、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ）
①股票
②债券
③基金
④权证
⑤资产支持证券

33、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

34、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

35、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度

36、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

37、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追诉。
①10
②20
③30
④40

38、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

39、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（ ）。

40、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。

41、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（ ）。

42、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。

43、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

44、证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。

45、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）

46、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）

47、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。

48、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近一年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

49、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）。钉 题库
①商业银行
②政策性银行
③证券公司
④专业基金销售机构

50、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事
实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。
①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款
④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下罚款