2023年证券投资基金基础模拟考试

1、(2016年)需要公司股东投票表决通过的事项不包括（）。

2、(2016年)公司外部资金的来源不包括（）。

3、(2016年)下列关于可转换债券的价值的说法不正确的是（）。

4、(2016年)所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。

5、(2018年)目前，我国的债券市场组成部分不包括（）。

6、(2018年)关于远期合约与期货的比较，下列描述正确的是（）。

7、(2017年)期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。

8、(2016年)（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

9、(2016年)投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。

10、(2016年)可以降低交易对市场的冲击的算法是（）。

11、(2016年)其他情况不变时，当基金分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。

12、(2018年)假设基金在2012年12月3日的单位净值为1．5151元，2013年9月1日的单位净值为1．8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0．315元，该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1．9014元。则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（）。

13、(2015年)基金会计核算主体为（）。

14、(2018年)在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可提高基金的净值，这种行为通常又称（）。

15、(2015年)关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。

16、(2018年)基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。

17、(2018年)某企业2016年度净资产收益率3％，销售利润率10％，权益乘数150％，年销售收入为10亿元，则年均总资产为（）亿元。

18、(2018年)甲公司从银行取得贷款1000万元，年利率为6％，贷款期限为5年，到期一次偿清。若按复利计算，则到期应付本息合计为（）万元。

19、（ ）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。

20、ABC公司是一家上市公司，其发行在外的普通股为600万股。利润预测分析显示其下一年度的税后利润为1200万元人民币。设必要报酬率为10%，当公司的年度成长率为6%，并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时，该公司股票的投资价值为（ ）元。

21、（ ）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。

22、（ ）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。

23、下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
Ⅱ在股票交易所交易的股票期权产品属于交易所交易的衍生工具
Ⅲ场外交易市场交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具
Ⅳ在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约属于场外交易市场交易的衍生工具

24、期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（ ）。

25、下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。

26、交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括（ ）

27、决定投资者的风险承受能力的因素不包括（ ）。

28、反馈是一种适应过程，下列不属于其适应的方面的是（ ）。

29、CAPM研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，（ ）和（ ）如何决定的问题。

30、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。

31、作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的（ ）。

32、下列资产流动性最强的是（ ）。

33、效用函数的常见形式为（ ）。（A为某投资者的风险厌恶系数，U为效用值）。

34、（ ）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。

35、（ ）是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。

36、QDII基金可以采用系列手段有效降低汇率风险，下列关于QDII的投资不可以有效降低汇率风险的是（ ）。

37、下列各不同类型的基金中，（ ）的预期收益最高。

38、投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（ ）。

39、A投资组合收益为25%，业绩比较收益为10%，跟踪误差为5%，则信息比率为（ ）。

40、中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。主要有（ ）。
Ⅰ.拟订债券市场发展规划；
Ⅱ.研究开发债券市场新业务品种；
Ⅲ.制定市场管理规定，对市场进行全面监督和管理；
Ⅳ.审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格；
Ⅴ.就债券市场有关业务进行指导，授权中介机构发布市场有关信息。

41、6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（ ）元。

42、与基金有关的费用可以从（ ）中支付。

43、基金资产承担的费用包括（ ）。
Ⅰ基金管理费
Ⅱ基金转换费
Ⅲ基金托管费
Ⅳ持有人大会费用

44、可以暂停估值的情形不包括（ ）。

45、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，下来估值法错误的是（ ）。

46、基金估值的第一责任主体是（ ）。

47、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由（ ）、发行债券的企业和银行在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

48、卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件，另一方面是因为它独特的基金税收环境。这些有利条件包括（ ）。
Ⅰ保护投资者的优良传统
Ⅱ稳定的政治环境和强劲的经济实力
Ⅲ专业水平高且反应快速的监管机构
Ⅳ前瞻性的立法

49、《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（ ）。

50、12月1日，（ ）证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》。