证券投资基金基础精选样卷

1、(2015年)下列不属于货币市场工具的是（）。

2、(2018年)关于战术资产配置，下列表述正确的是（）。

3、(2018年)目前我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围不包括（）。

4、(2015年)假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

5、(2016年)基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金（）。

6、(2018年)下列关于合格境内机构投资者（QDII）的说法中，错误的是（）。

7、(2015年)通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

8、(2016年)下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。

9、(2016年)如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为（）。

10、小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（ ）增大。

11、（ ）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。

12、内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照（ ）现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

13、（ ）是指发行企业有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格赎回所发行的可转债的规定。

14、（ ）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

15、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（ ）。

16、关于收益率曲线的说法正确的是（ ）。

17、（ ）是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

18、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。

19、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（ ）。

20、清算机构依据清算价进行清算，清算价即每个营业日的收盘前（ ）或（ ）内成交的所有交易的价格平均数。

21、远期合约和互换合约通常在（ ）交易，采用（ ）形式进行。

22、私募股权投资基金的组织形式包括（ ）。
Ⅰ管理型
Ⅱ公司型
Ⅲ合伙型
Ⅳ信托型

23、下列对执行交易指令描述正确的是（ ）。
Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令
Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。
Ⅲ、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

24、有效市场理论下的有效市场概念指的是（ ）有效。

25、合规风险管理主要体现在（ ）过程中。

26、用于表示在一定时间水平、一定概率下所发生最大损失的要素是（ ）。

27、关于股票基金的持股集中度，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ前十大重仓股持股集中度=前十大重仓股投资市值／基金股票投资总市值×100％
Ⅱ持股种类数量越多，基金风险越高
Ⅲ持股种类数量越多，基金风险越低
Ⅳ持股集中度越高，基金在前十大重仓股投资市值越多

28、下列不属于跨境投资风险的是（ ）。

29、（ ）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。

30、基金业绩评价注重考查基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时，重点关注基金的（ ）。

31、在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。

32、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）的方式。

33、以下不属于银行间债券市场的主要中介服务机构的是（ ）。

34、《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，包括（ ）。
Ⅰ拟订债券市场发展规划
Ⅱ研究开发债券市场新业务品种
Ⅲ制定市场管理规定
Ⅳ对市场进行全面监督和管理

35、中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券
Ⅱ债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2～365天
Ⅲ远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式
Ⅳ根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议

36、证券登记结算机构提供的服务不包括（ ）。

37、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。

38、证券交易所的结算方式有（ ）

39、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（ ）和（ ）两种，其中对T为交易达成日。

40、用于分析基金的盈利能力和分红能力的指标包括（ ）。
Ⅰ期末可供分配基金份额利润
Ⅱ期末可供分配利润
Ⅲ本期基金份额净值增长率
Ⅳ本期加权平均净值利润率

41、基金会计报表附注包括
Ⅰ.重要会计政策和会计估计、会计政策
Ⅱ.会计估计变更、差错更正的说明
Ⅲ.报表重要项目的说明
Ⅴ.关联方关系及其交易等内容?

42、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。

43、对企业投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。

44、机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额，（ ）企业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入，（ ）企业所得税。

45、下列关于基金税收的说法中，正确的是（ ）。

46、净利润除以总资产等于（ ）。

47、某公司的销售净利率为6%，总资产周转率为3，资产负债率为80%，则该公司的净资产收益率为（ ）。

48、下列关于资产负债表的表述，其正确的有（ ）。

49、杜邦分析法的核心是（ ），侧重分析单一报告期内企业的经营状况，是对历史数据、以往业绩的评价，但不能反映企业的实际市场价值与发展前景。

50、评价企业盈利能力的比率最重要的是（ ）。
Ⅰ销售利润率
Ⅱ资产收益率
Ⅲ净资产收益率
Ⅳ资产回报率