2023年金融市场基础
本试卷为2023年金融市场基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ） Ⅰ我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ1952年12月，全国统一的公私合营银行成立 Ⅲ中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能 Ⅳ“深化金融体制改革，健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2012年党的十八大报告提出的
（ B ）
2、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有（ ） Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产 Ⅱ、对政府债权主要是特别国债 Ⅲ、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SL F）、中期借贷便利（ML F）、抵押补充贷款（PSL）和逆回购余额 Ⅳ、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款
（ B ）
3、（2020年真题）不属于经常采用的货币政策中介目标的是（ ）
（ B ）
4、（2019年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。 Ⅰ、运行独立； Ⅱ、监察独立； Ⅲ、代码独立； Ⅳ、板块独立。
（ B ）
5、（2018年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
（ B ）
6、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。 Ⅰ、办理期货保证金业务 Ⅱ、协助办理开户手续 Ⅲ、提供期货行情信息 Ⅳ、提供期货交易设施
（ B ）
7、（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（ ）。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
（ D ）
8、（2020年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（ ）
（ A ）
9、（2019年真题）对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（ ）。
（ A ）
10、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。 Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ、保证股份公司能够足额认购 Ⅲ、保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅳ、增加公司的注册资本
（ D ）
11、（2020年真题）在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（ ）进行。
（ C ）
12、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。
（ D ）
13、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（ ）
（ C ）
14、（2018年真题）可转换债券的回售条件一般是（ ）。
（ B ）
15、（2018年真题）经国务院批准，2011年（ ）开展了地方政府自行发债试点。 Ⅰ．上海市 Ⅱ．浙江省 Ⅲ．广东省 Ⅳ．深圳市
（ C ）
16、（2019年真题）以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。 Ⅰ、负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人 Ⅱ、定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 Ⅲ、对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位 Ⅳ、监督证券化中交易各方的行为
（ B ）
17、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（ ）。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．中国进出口银行 Ⅲ．中国农业银行 Ⅳ．中国农业发展银行
（ C ）
18、（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。
（ A ）
19、（2020年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（ ） Ⅰ开放式基金的申购与赎回均可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理 Ⅱ在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为是基金申购 Ⅲ开放式基金遵循一份额申购，金额赎回的原则 Ⅳ货币基金份额均按1元人民币的固定价格申购与赎回
（ D ）
20、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。
（ C ）
21、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（ ）。
（ A ）
22、常见的衍生工具包括（ ）。 ①期权 ②远期 ③互换 ④债券
（ C ）
23、英国中央政府债券被称为（ ），是英国债券市场的主力品种。
（ D ）
24、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
（ B ）
25、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。 ①主观性 ②客观性 ③反映交易意愿的利率 ④是实际发生的利率
（ C ）
26、主要负责美国保险监管职责的是（ ）。
（ B ）
27、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（ ）。
（ B ）
28、中央银行的职能包括（）。 I.制定和执行货币政策； II.通过审慎有效的监管，增强市场信心； III.防范和化解金融风险； IV.维护金融稳定
（ C ）
29、进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。
（ D ）
30、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。 ①证券公司是证券市场的主要参与者 ②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用 ③证券公司是证券市场投融资服务的买方 ④本身不是证券市场重要的机构投资者
（ B ）
31、银行业及银行信贷的特征不包括（ ）。
（ D ）
32、下列不属于创业板市场功能的是（）.
（ C ）
33、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（ ）。
（ B ）
34、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（ ）
（ D ）
35、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
（ A ）
36、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。
（ D ）
37、下列关于货币政策的目标说法正确的是（ ）。 ①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性 ②货币中介目标选取的标准不同于操作目标 ③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议 ④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
（ D ）
38、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
（ B ）
39、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。
（ A ）
40、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容
（ B ）
41、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。
（ A ）
42、资信评级机构的制度有（）。 I.评级委员会制度； II.评级结果公布制度； III.信息保密制度； IV.证券评级业务档案管理制度
（ B ）
43、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。 I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人； II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人； III.最近5年未受到刑事处罚； IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
（ C ）
44、以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
（ D ）
45、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（ ）。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作 ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
（ D ）
46、（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
（ A ）
47、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。
（ B ）
48、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。
（ B ）
49、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务
（ B ）
50、下列属于直接融资方式的是（）。
（ D ）
51、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。
（ D ）
52、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
（ B ）
53、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。 Ⅰ．合法性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．同一性 Ⅳ．准确性
（ B ）
54、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（ ）的个人投资者。
（ B ）
55、证券市场有效性的要求主要包括（ ）。 Ⅰ．时间效率Ⅱ．证券市场的高效率 Ⅲ．证券市场的信息效率Ⅳ．证券市场的低成本
（ C ）
56、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（ ）.
（ B ）
57、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。 ①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌 ②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展 ③调节税率，影响企业利润和股息 ④干预资本市场各类交易适用的税率
（ B ）
58、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③个人收入 ④企业工资支出
（ A ）
59、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。 ①经济周期循环 ②货币政策 ③市场利率 ④企业经营状况
（ B ）
60、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。
（ A ）
61、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）
（ A ）
62、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（ ）。
（ A ）
63、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。
（ D ）
64、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。
（ A ）
65、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（ ）。
（ D ）
66、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。 Ⅰ．美元Ⅱ．英镑 Ⅲ．欧元Ⅳ．瑞士法郎
（ D ）
67、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小 Ⅱ．贷款损失准备计提充足 Ⅲ．核心资本充足率不低于5％ Ⅳ．具有良好的公司治理结构与机制
（ A ）
68、政府债券的特征包括（ ）。 ①安全性高 ②流通性强 ③收益稳定 ④免税待遇
（ C ）
69、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。
（ C ）
70、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
（ A ）
71、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近3年平均可分配利润足以支付公司债券（ ）年的利息。
（ A ）
72、记账式国债投标量变动幅度为（ ）的整数倍。
（ A ）
73、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（ ）。
（ C ）
74、关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（ ）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。
（ C ）
75、以下（ ）不是债券的基本性质。
（ D ）
76、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（ ）交易模式，跨系统实行（ ）交易模式。
（ D ）
77、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（ ）。
（ C ）
78、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（ ）方式。
（ A ）
79、假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（ ）。
（ B ）
80、3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实际支付价格为（ ）元。
（ D ）
81、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。 ①开放式基金有固定的存续期，封闭式基金没有 ②开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请 ③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者 ④封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，开放式基金不受市场供求关系影响
（ D ）
82、（）是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。
（ B ）
83、货币市场基金的投资对象一般在（ ）年以内。
（ D ）
84、以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。 ①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回 ②持有人可以进行场外交易 ③封闭式基金的存续期固定 ④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
（ D ）
85、基金份额持有人也是基金的（）。
（ D ）
86、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户 ③封闭式基金的交易需收取印花税 ④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份
（ D ）
87、私募基金募集应当履行下列（ ）程序。 ①特定对象确定 ②投资者适当性匹配 ③基金风险揭示 ④合格投资者确认
（ B ）
88、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
（ B ）
89、股权类资产的远期合约不包括（ ）。
（ B ）
90、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（ ）。
（ D ）
91、多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
（ C ）
92、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（ ）。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势 ③期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
（ A ）
93、（ ）=期权价值变化/波动率的变化。
（ A ）
94、证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
（ D ）
95、6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 ③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量 ④满足相应的发行股票的条件
（ B ）
96、市场流动性（ ），冲击成本（ ）。
（ B ）
97、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。 ①每期的现金流 ②贴现率 ③收益率 ④期限
（ B ）
98、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（ ）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
（ B ）
99、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有（ ）。 ①确定持有期限 ②确定波动率 ③置信水平的选择 ④调整的频率
（ D ）
100、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（ ）。
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