往年金融市场基础试题
本试卷为往年金融市场基础试题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础试题
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2019年真题）若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）
（ A ）
2、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（ ）
（ B ）
3、（2019年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。 Ⅰ、运行独立； Ⅱ、监察独立； Ⅲ、代码独立； Ⅳ、板块独立。
（ A ）
4、（2018年真题）（ ）有“宏观经济晴雨表”之称。
（ B ）
5、（2018年真题）（ ）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
（ A ）
6、（2018年真题）下不属于企业的组织形式的是（ ）。
（ A ）
7、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ） Ⅰ转融通费率 Ⅱ转融通资金率 Ⅲ保证金比例 Ⅳ担证金比例
（ D ）
8、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。
（ C ）
9、（2019年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）
（ A ）
10、（2020年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（ ） Ⅰ、清算在前，交收在后 Ⅱ、清算与交收密不可分，清算与交收同步进行 Ⅲ、清算结果正确才能保证交收的顺利进行 Ⅳ、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责
（ A ）
11、（2018年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
（ B ）
12、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（ ）。 Ⅰ．凭证式债券 Ⅱ．附息债券 Ⅲ．记账式债券 Ⅳ．实物债券
（ A ）
13、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名 Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
（ D ）
14、（2019年真题）下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。 Ⅰ零息债券是指存续期间有利息支付，到期时支付本金和最后一期利息 Ⅱ附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类 Ⅲ可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券 Ⅳ息票累积债券规定了票面利率
（ C ）
15、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（ ）定向募集
（ B ）
16、（2020年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（ ）。 Ⅰ价格形成方式不同 Ⅱ交易场所不同 Ⅲ交易风险不同 Ⅳ期限不同
（ C ）
17、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（ ） Ⅰ、管理费 Ⅱ、托管费 Ⅲ、申购费 Ⅳ、认购费
（ A ）
18、（2018年真题）基金托管费是支付给（ ）的费用。
（ B ）
19、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
（ A ）
20、（2019年真题）我国金融衍生工具市场分为（ ）。 Ⅰ银行间市场 Ⅱ银行柜台市场 Ⅲ交易所交易市场 Ⅳ创业板市场
（ D ）
21、（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（ ） Ⅰ可转换债券和可交换债券相同之处是发行要素相似，比如票面利率、期限等 Ⅱ可转换债券和可交换债券都是嵌入期权等形成的衍生金融产品 Ⅲ对于可交换债券的投资者来说，投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以约定的价格交换为标的投票 Ⅳ可转换债券和可交换债券的发债主体和偿债主体不同，且适用的监管规定不同
（ B ）
22、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
（ D ）
23、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（ ） Ⅰ股权联结型产品 Ⅱ债权联结型产品 Ⅲ汇率联结型产品 Ⅳ商品联结型产品
（ D ）
24、SEAQ系统的特点有（ ）。 ①每只股票至少需要1个做市商 ②每只股票至少需要2个做市商 ③新上市证券可以进入该系统交易 ④新上市证券不可以进入该系统交易
（ D ）
25、目前，构成短期资本流动主体的是（ ）。
（ D ）
26、区域性股权市场实行的制度是（ ）。
（ B ）
27、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。
（ D ）
28、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
（ A ）
29、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（ ）制度。 ①更有针对性的信息披露制度 ②更加合理的股份减持制度 ③更加规范的差异化表决制度 ④更加宽松的保荐机构持续督导职责
（ C ）
30、中央政府发行债券被视为（ ）。
（ D ）
31、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
（ D ）
32、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（ ）。
（ D ）
33、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。
（ C ）
34、设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。 Ⅰ. 自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ． 自有资金不少于人民币2亿元 Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件
（ C ）
35、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
（ A ）
36、（ ）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
（ D ）
37、，（ ）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.
（ A ）
38、QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括（ ）。
（ A ）
39、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。
（ D ）
40、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（ ）工作日内备案。
（ C ）
41、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。
（ A ）
42、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。
（ D ）
43、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（ ）
（ C ）
44、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．红筹股不属于外资股 Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股
（ D ）
45、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（ ）。 Ⅰ．境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股 Ⅱ．境内上市外资股，即B股 Ⅲ．境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股 Ⅳ．其他
（ C ）
46、下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。
（ B ）
47、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。
（ D ）
48、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
（ D ）
49、以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。
（ C ）
50、股票的（ ）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。
（ B ）
51、以下（ ）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。
（ C ）
52、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。
（ D ）
53、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（ ）。
（ A ）
54、非柜台委托有以下（ ）形式。 ①人工电话委托 ②网上委托 ③自助和电话自动委托 ④传真委托
（ A ）
55、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
（ C ）
56、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。
（ A ）
57、股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。 ①股票的价值决定价格 ②股票的价格决定价值 ③股票的价格围绕价值波动 ④股票的价值围绕价格波动
（ C ）
58、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。 ①经济运行态势良好时，股票价格上升 ②经济运行态势较差时，股票价格上升 ③经济运行态势良好时，股票价格下降 ④经济运行态势较差时，股票价格下降
（ C ）
59、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。
（ D ）
60、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ） ①经济形势的变化 ②宏观经济政策的调整 ③账面价值的变化 ④供求关系的变化
（ C ）
61、下列说法中正确的是（ ）。
（ A ）
62、（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。
（ B ）
63、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。
（ C ）
64、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。
（ A ）
65、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。
（ B ）
66、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
（ B ）
67、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。
（ A ）
68、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（ ）。
（ A ）
69、中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。 I、集合票据债项评级； II、各企业主体信用评级； III、专业信用增进机构（若有）主体信用评级； IV、内幕信息
（ C ）
70、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。
（ C ）
71、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（ ）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
（ A ）
72、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（ ）。 ①询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤 ②询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价（仅适用资产支持证券）和对话报价 ③询价交易方式下，报价方式包括做市报价、点击成交报价和限价报价 ④点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价
（ C ）
73、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。
（ C ）
74、以前，我国国债发行采用（ ）方式发行。
（ A ）
75、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（ ）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
（ A ）
76、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。 ①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 ②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 ③经债券持有人会议作出决议，改变资金用途
（ B ）
77、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。 ①发行主体不同 ②发行制度和监管机构不同 ③发行期限不同 ④募集资金用途不同 ⑤发行定价方式不同 ⑥担保要求不同 ⑦发行市场不同
（ A ）
78、业界习惯将企业债券划分为（ ）。
（ D ）
79、债券的回购交易更多的具有（ ）的属性。
（ B ）
80、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（ ）。 ①申请购买手续不同 ②债权记录方式不同 ③付息方式不同 ④到期兑付方式不同
（ C ）
81、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（ ）。 ①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过150人~ ②非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备 ③非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让 ④非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序
（ C ）
82、混合资本债券的发行方式为（ ）。
（ B ）
83、目前，交易所按（ ）公布各债券品种的标准券折算率。
（ D ）
84、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。 ①有明确、合法的投资方向 ②有明确的基金运作方式 ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 ④基金名称表明基金的类别和投资特征
（ D ）
85、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。 ①个人投资者买卖基金份额免征增值税 ②个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 ③个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税 ④个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税
（ A ）
86、公开募集基金应当经（ ）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（ ）办理基金备案手续。
（ A ）
87、ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
（ C ）
88、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。
（ C ）
89、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（ ）。 ①契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 ②公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 ③契约型基金依据投资公司章程营运基金 ④目前我国的基金全部都是契约型基金
（ D ）
90、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。 ①股票基金 ②债券基金 ③货币基金 ④中国证监会规定的其他品种
（ B ）
91、中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。 I.债券远期交易； II.人民币利率掉期交易； III.利率互换交易； IV.外汇掉期业务
（ D ）
92、金融期货合约按基础工具划分可分为（ ）。
（ A ）
93、（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。
（ A ）
94、（ ）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
（ D ）
95、传统信用风险转移的方法主要有（ ）。 ①信用保险 ②辛迪加贷款 ③贷款出售 ④资产互换
（ A ）
96、以下属于流动性风险衡量的是（ ）。 ①融资流动性风险 ②资产流动性风险 ③敏感性分析 ④波动性分析
（ C ）
97、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（ ）业务。 ①股票质押式回购交易、约定回购式证券交易、融资融券等融资类业务 ②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务 ③债券投资交易 ④非标准化债权资产投资 ⑤其他涉及信用风险的自有资金出资业务
（ D ）
98、风险识别是指（ ）的过程。 ①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别 ②依据风险定义进行系统分类 ③鉴定风险性质 ④找出风险原因
（ A ）
99、金融风险的（ ）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
（ D ）
100、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（ ）等特征。 ①内生性 ②关联性 ③复杂性 ④突发性
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