往年证券投资基金基础知识

1、(2016年)一般情况下。优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

2、(2016年)（），中国金融期货交易所正式成立。

3、(2016年)我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（）。

4、(2015年)关于投资政策说明书。以下表述错误的是（）。

5、(2016年)证券X的期望收益率为12％，标准差为20％。证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（）。

6、(2017年)资本资产定价模型的基础是（）。

7、(2017年)在半强有效市场下，下列信息中，没有被反映在证券价格中的是（）。

8、(2016年)及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。

9、(2015年)关于风险和收益关系，以下表述错误的是（）。

10、(2015年)当投资者卖空某股票时，可以下达（），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。

11、(2015年)以下不属于银行间债券市场交易制度的是（）。

12、(2018年)境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（）。

13、(2017年)企业在清偿各种债务后，企业股东所拥有的资产价值是（）。

14、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。

15、下列说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ在最高级和最低级之间，尽管这些公司的债券评级分类有所不同，但是基本上都将债券分成两类：投资级和投机级
Ⅱ标准．普尔和惠誉的AAa一级，以及穆迪的Baa3级以上等级的债券是投资级债券
Ⅲ投资级债券的称谓源于监管机构规定保险公司和共同基金等投资者持有一定量的高信用等级的债券
Ⅳ投机级债券又被称为高收益债券（high-yield bond）或垃圾债券（junk bond），该类债券的信用风险较高

16、按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（ ）。

17、下列对于银行定期存款的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ定期存款可以提前支取本金或部分本金
Ⅱ提前支取，则提前支取部分的利息按支取日的活期利率付息
Ⅲ定期存款一般有1个月、3个月、6个月、1年、2年、3年、5年等期限
Ⅳ一般情况下，期限越长，利率越高

18、场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括（ ）等金融机构。
Ⅰ中国人民银行
Ⅱ商业银行
Ⅲ证券交易所
Ⅳ基金管理公司

19、下列关于有保证证券的说法，不正确的是（ ）。

20、根据股票收益互换协议约定，交易双方在未来特定时间以（ ）为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益。

21、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等，其中，三大农产品期货不包括（ ）。

22、下列投资中，属于另类投资形式的有（ ）。
Ⅰ.私募股权
Ⅱ.不动产
Ⅲ.大宗商品
Ⅳ.艺术品
Ⅴ.股票?

23、投资组合管理基本流程不包括（ ）。

24、下列关于投资者对于收益要求的说法，错误的是（ ）。

25、投资政策说明书的内容不包括（ ）。

26、下列对投资组合管理的基本步骤判断正确的是（ ）。
Ⅰ对投资管理能力的评价包括三部分：业绩度量、业绩归因和绩效评估
Ⅱ在实践中，再平衡只能定期进行
Ⅲ投资经理有时候会特地让投资组合的实际资产配置临时偏离其战略资产配置
Ⅳ业绩归因是确定投资组合收益的来源

27、标准普尔500指数的特点有（ ），被普遍认为是一种理想的股票价格指数期货合约的标的。
Ⅰ采样面广
Ⅱ代表性强
Ⅲ精确度高
Ⅳ连续性好

28、（ ）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。

29、关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。
Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制

30、下列关于做市商的表述，不正确的是（ ）。

31、已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0．6，该组合的标准差为0．8，市场的标准差为0．3，则该投资组合β值为（ ）。

32、目前最常用的VaR估算方法不包括（ ）。

33、（ ）已成为计量市场风险的主要指标。

34、下列关于指数基金的说法，不正确的是（ ）。

35、通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

36、下列（ ）不属于影响特雷诺比率的因素。

37、基金业绩归因方法有很多种，对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的是（ ）。

38、托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（ ）负责与托管资产组合进行二级清算。

39、关于净额结算的说法错误的是（ ）。

40、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）。

41、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（ ）基金投资者对此并不太敏感。

42、以下关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。

43、下列关于增值税的说法中，错误的是（ ）。

44、从风险分散角度来看，投资基金国际化的意义是（ ）。
Ⅰ较大幅度地减少非系统性风险
Ⅱ对于系统性风险的对冲能起到一定的作用
Ⅲ通过在发展中国家和发达国家进行资产分配，可以在一定程度上减少发达国家证券投资收益下降的冲击
Ⅳ能够自由地选择投资地域和投资标的

45、下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（ ）。

46、5月23日，（ ）成为我国第—批获准人境的境外机构投资者。

47、（ ）称为企业的“第一会计报表”。

48、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表示为：资产=负债+所有者权益，其中（ ）表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。

49、通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（ ）。

50、财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是（ ）。