历年证券投资基金基础知识试题

1、(2016年)基本面分析中宏观经济指标不包括（）。

2、(2016年)下列关于债券，说法错误的是（）。

3、(2018年)下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。

4、(2016年)大额可转让定期存单的特征不包括（）。

5、(2016年)为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（）。

6、(2016年)切点投资组合的特征不包括（）。

7、(2016年)合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。

8、(2016年)某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

9、(2018年)俗话说“一手交钱，一手交货”，但在有的债券交易中却不适用，比如（）。

10、(2017年)2017年10月16日（周一）。某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，实收基金的数量100000万份，当日该基金资产单位净值是（）元。

11、(2018年)某证券投资基金月初未分配利润余额为100000元，其中已实现部分200000元。当月投资收益-10000元、利息收入5000元、公允价值变动损益-25000元。则该月末未分配利润已实现余额为（）元。

12、(2016年)实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响。

13、(2016年)我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为（）。

14、某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）。

15、研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

16、下列对于市净率模型的说法中，错误的是（ ）。

17、（ ）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。

18、（ ）是反映债券违约风险的重要指标。

19、通常用债券的（ ）的大小反映债券的流动性大小。

20、（ ）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。

21、在发达国家，货币市场工具主要有（ ）。
Ⅰ银行间短期资金（同业拆借）
Ⅱ短期金融债券
Ⅲ中央银行票据
Ⅳ银行贷款

22、（ ），中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。

23、短期政府债券的特点不包括（ ）。

24、流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（ ）。

25、金融期货不包括（ ）。

26、期货市场投机者的作用不包括（ ）。

27、看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（ ）时买入的期权?

28、下列关于投资大宗商品衍生工具的说法错误的是（ ）

29、投资政策说明书的内容包括（ ）。
Ⅰ、投资回报率目标
Ⅱ、投资范围
Ⅲ、投资限制
Ⅳ、业绩比较基准

30、价值股与成长股的划分有多种标准，如（ ）。
Ⅰ市净率
Ⅱ市盈率
Ⅲ派息率
Ⅳ利息率

31、现代投资组合理论的开端是（ ）。

32、下列有关限价指令的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令
Ⅱ限价指令的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内
Ⅲ如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令
Ⅳ如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出限价卖出指令，这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行卖出指令

33、（ ）由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业与监管机构的重视

34、由于债券也是货币市场基金的主要投资对象，货币市场基金同样会面临（ ）、信用风险和流动性风险。

35、以下关于信息比率说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益
Ⅱ信息比率越小，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益
Ⅲ信息比率越大，则在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益
Ⅳ信息比率计算公式与夏普比率类似，但引入了业绩比较基准的因素，因此是对相对收益进行风险调整的分析指标

36、（ ）是考察各个因素对基金总收益的贡献，其本质是对基金总收益的分解。

37、在绝对收益归因中，考察在特定区间内，每个证券和每个行业如何贡献到组合的（ ）。

38、下列费用不属于证券交易佣金的是（ ）。

39、下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。

40、银行间债券市场的交易品种不包括（ ）。

41、基金份额净值等于（ ）。

42、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（ ）元。

43、持股期限超过1年的，股息红利所得（ ）个人所得税。

44、下列关于QFII基金托管人应具备的条件，说法错误的是（ ）。

45、下列不属于我们QDII基金产品的特点的一项是（ ）。

46、营运效率比率中主要比率包括（ ）。
Ⅰ存货周转率
Ⅱ应收票据周转率
Ⅲ应收账款周转率
Ⅳ总资产周转率

47、假设企业年销售收入为50万，年销售成本为20万，企业年初存货是12万元，年末存货是4万元。为了评价该企业的营运效率，计算出来的存货周转率为（ ）。

48、评价企业盈利能力时，我们最常用到的是（ ）。

49、某人希望在2年后取得本利和3万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为10%，那么，他现在应存入（ ）万元。

50、某投资者第一天买入400份封闭式基金份额，买入价格1.60元/份；第二天买入200份封闭式基金份额，买入价格1.60元/份，交易佣金率都为0.8%，按沪深交易所公布的收费标准，两天交易佣金分别为（ ）元。