2023年证券市场基本法律法规试题

1、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（ ）

2、(2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
Ⅰ.战略发展委员会
Ⅱ.薪酬与提名委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会

3、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。

4、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。

5、(2018年真题)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

6、(2019年真题)资产支持证券可依法（）。
Ⅰ.继承
Ⅱ.交易
Ⅲ.转让
Ⅳ.出质

7、(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

8、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

9、(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

10、下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。

11、下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。

12、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（ ）。

13、公司从事经营活动，必须做到（ ）。
①遵守法律、行政法规
②遵守社会公德、商业道德
③诚实守信
④接受政府和社会公众的监督
⑤承担社会责任

14、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（ ）。

15、下列关于证券交易的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
Ⅱ．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法
Ⅲ．证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式
Ⅳ．依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让

16、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
①专门委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会

17、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

18、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）

19、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）

20、公司的高级管理人员，不包括（ ）。

21、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。

22、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

23、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的
罚款。

24、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。

25、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
③证券经纪商有义务为客户保密
④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

26、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（ ）。

27、证券、期货投资咨询的活动包括（ ）。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

28、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。

29、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

30、（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。

31、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

32、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
③不得公开宣传
④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

33、下面有关公募基金的说法错误的是（ ）。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

34、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。

35、下列说法正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

36、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
①事先履行所在经营机构的审批程序
②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划
③上市公司调研纪要可以对外发布
④证券研究报告质量控制、合规审查

37、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。

38、下列说法错误的是（ ）。

39、发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

40、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。

41、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。

42、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

43、证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

44、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。

45、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

46、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。

47、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。
①公司住所地中国证监会
②独立董事常住地
③股东（大）会
④董事会

48、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。
Ⅰ．李某仅具有高中学历
Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ．付某为美国国籍
Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

49、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。
①行稳致远的立身之本
②服务实体经济的内在要求
③全面深化资本市场改革的重要保障
④防范金融风险的有力抓手

50、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。