证券市场基本法律法规样卷

1、（2020年真题）出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

2、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（ ）。
Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

3、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

4、(2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

5、（2020年真题）根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（ ）

6、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）

7、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

8、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

9、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。

10、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。

11、(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

12、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。

13、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。

14、（2016年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（ ）。
Ⅰ．发行人的基本情况
Ⅱ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
Ⅲ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅳ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

15、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。

16、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决
Ⅱ.必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效

17、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

18、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（ ）。

19、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（ ）备案

20、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

21、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。

22、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。

23、适当性管理的具体安排包括（ ）。
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配

24、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
①提供具体证券投资品种选择建议
②提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
③提供具体证券投资品种的买卖时机建议
④预测具体证券投资品种的价格走势

25、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

26、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

27、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。

28、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券

29、证券公司向客户融资融券可以使用（ ）。
Ⅰ．融资专用资金账户内的资金
Ⅱ．融资专用资金账户内的证券
Ⅲ．融券专用证券账户内的证券
Ⅳ．融券专用证券账户内的资金

30、证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。

31、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（ ）关系。

32、（ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

33、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

34、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

35、关于开展基金托管业务的条件，非银行金融机构需满足最近（ ）年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

36、（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。

37、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）。

38、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。

39、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。

40、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。

41、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某

42、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。

43、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

44、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

45、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

46、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。

47、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

48、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德

49、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。

50、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。