2022年证券市场基本法律法规试题

1、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。

2、（2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同
Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同
Ⅳ因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人

3、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。

4、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（ ）
Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

5、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（ ）。

6、（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性
Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

7、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让

8、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ．企业年金不能用于证券投资基金
Ⅱ．企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金
Ⅲ．企业年金基金财产限于境内投资
Ⅳ．每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理

9、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

10、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（ ）。

11、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）。
①合伙人协商决定
②按照合伙协议的约定办理
③合伙人平均分配、分担
④合伙人按照实缴出资比例分担

12、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（ ）。

13、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。

14、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。
①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。
②公司合并、分立、转让主要财产的
③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

15、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
①5％以上15％以下
②5％以上10％以下
③3万元以上10万元以下
④1万元以上10万元以下

16、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以
上500万元以下的罚款

17、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（ ）。

18、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

19、证券登记结算机构设立的条件包括（ ）。
①自有资金不少于人民币2亿元
②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
③国务院证券登记管理机构规定的其他条件

20、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

21、下列说法，错误的是（ ）。

22、证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。

23、下列选项，属于托管人职责的是（ ）。

24、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
①自愿
②客户利益至上
③公平
④诚实信用

25、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．政府债券
Ⅲ．票据
Ⅳ．证券投资基金

26、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

27、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（ ）。

28、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

29、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。

30、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。
①从事证券交易的时间满1年以上
②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元
③可以选择本公司的股东或关联人
④客户信誉良好，无重大违约记录

31、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定

32、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
②不存在严重的不良诚信记录
③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

33、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制

34、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

35、以下说法中错误的是（ ）。

36、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目

37、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
①合法合规性原则
②集中管理原则
③业务隔离原则
④了解客户原则

38、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（ ）的规定向中国证监会报送申请材料。

39、下列说法正确的是（ ）。
①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险
②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行
③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容
④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

40、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。

41、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

42、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（ ）。

43、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。

44、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。
①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某
②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某
③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某
④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

45、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

46、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

47、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

48、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

49、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

50、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。