历年基金法律法规题库

1、关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。

2、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．开放式基金无特定存续期限
Ⅱ．开放式基金规模不固定
Ⅲ．开放式基金存在折价现象
Ⅳ．开放式基金必须保留一定的现金资产

3、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。

4、基金中基金是将大部分资产投资于（ ）。

5、广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

6、下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（ ）。
Ⅰ、基金托管人按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
Ⅲ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
Ⅳ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，并及时向中国证监会报告

7、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。

8、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

9、A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。

10、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。

11、关于职业道德，下列说法不正确的是（ ）。

12、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（ ）人。

13、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。

14、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）。

15、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。

16、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
Ⅱ．在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上
Ⅲ．开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内，将更新的招募说明书登载在指定报刊上
Ⅳ．基金获准上市的，应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上

17、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。

18、个人投资者与机构投资者的不同点不包括（ ）。

19、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。

20、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

21、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。

22、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（ ）等级的产品。

23、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。

24、下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。

25、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。

26、规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的（ ）要求。

27、（ ）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

28、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。

29、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

30、（ ）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业投资管理价值。

31、美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。

32、(2017年)基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。
Ⅰ．性质不同
Ⅱ．收益不同
Ⅲ．风险特征不同
Ⅳ．信息披露程度不同

33、(2017年)张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（ ）。

34、(2017年)下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。

35、(2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。
Ⅰ．单一国家型股票基金
Ⅱ．区域型股票基金
Ⅲ．全球股票基金
Ⅳ．在岸股票基金

36、(2016年)人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判（ ）

37、(2016年)保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）。

38、(2016年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

39、(2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。

40、(2016年)下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。

41、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。

42、(2016年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。

43、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。

44、(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。

45、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。

46、(2017年)关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。

47、(2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。

48、(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。
Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ．境外证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问的财务状况

49、(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。

50、(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）