历年基金法律法规
本试卷为历年基金法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
（ D ）
2、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（ ）管制。 Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务 Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务 Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务 Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务
（ A ）
3、ESG是（ ）。
（ D ）
4、关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的作用，说法错误的是（ ）。
（ A ）
5、（ ），中国证监会正式发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，公募基金管理业由此进入全球投资时代。
（ C ）
6、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。
（ A ）
7、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
（ D ）
8、对（ ）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
（ A ）
9、下列关于FOF说法错误的的是（ ）。
（ A ）
10、基金监管的首要目标是（ ）。
（ A ）
11、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。
（ C ）
12、实行后端收费模式的基金的赎回金额是（ ）。
（ B ）
13、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（ ）。
（ B ）
14、一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
（ D ）
15、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
（ B ）
16、（ ）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
（ B ）
17、基金托管协议是（ ）。
（ D ）
18、下列属于货币市场基金收益公告的是（ ）。
（ C ）
19、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（ ）。 Ⅰ．产品设计同质化 Ⅱ．市场细分不到位 Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足 Ⅳ．产品定位不明确
（ C ）
20、下列关于基金宣传推介材料表述正确的是（ ）。
（ D ）
21、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（ ）。
（ D ）
22、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（ ）。 Ⅰ．制定统一的问卷格式 Ⅱ．评价的方法及其说明应当向基金投资人公开 Ⅲ．应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价 Ⅳ．过往的评价结果应当作为历史记录保存
（ B ）
23、根据法规要求，投资者分为（ ）。
（ C ）
24、下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（ ）。
（ A ）
25、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
（ D ）
26、基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。 Ⅰ．执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度 Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估 Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议 Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型
（ B ）
27、（ ）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要责任人是公司的董事会和管理层。
（ A ）
28、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（ ）
（ A ）
29、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。
（ C ）
30、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（ ）。
（ C ）
31、下列不属于衍生金融工具的是（ ）。
（ A ）
32、长期以来，我国居民偏爱的理财方式是（ ）。
（ C ）
33、（ ）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。
（ C ）
34、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?
（ A ）
35、（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，为自己或者他人牟取利益。
（ D ）
36、下列不属于基金份额登记机构职责的是（ ）
（ B ）
37、货币资金来源于（ ）。
（ A ）
38、(2016年)（ ）加入基金业协会的，为普通会员。
（ A ）
39、(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。 Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究
（ D ）
40、(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
（ C ）
41、(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
（ B ）
42、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
（ C ）
43、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。
（ B ）
44、(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
（ B ）
45、(2016年)基金半年度报告的披露特点不包括（）。
（ C ）
46、(2017年)基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。
（ C ）
48、(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
（ A ）
50、(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。
相关标签：
- 基金法律法规、职业道德与业务规范