基金法律法规模拟考试
本试卷为基金法律法规模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规模拟考试
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
（ C ）
2、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
3、6月1日正式实施修订后的《证券投资基金法》主要修订内容包括如下哪些（ ） Ⅰ、扩大调整范围，将私募基金产品纳入管制范围。 Ⅱ、放宽机构准入，松绑基金业务运作。 Ⅲ、规范服务机构，定义了基金服务机构的种类和监管要求。 Ⅳ、防范业务风险，加强投资者保护。
（ D ）
4、下列关于证券投资基金说法正确的是（ ）。
（ C ）
5、按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
（ B ）
6、避险策略基金的（ ）是风险资产投资可承受的最高损失限额。
（ C ）
7、下列关于ETF和LOF的选项，说法错误的是（ ）。
（ C ）
8、（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
（ C ）
9、下列哪项不属于混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类（ ）
（ D ）
10、对基金机构的监管，包括基金机构的（ ）监管。
（ C ）
11、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。
（ B ）
12、（ ）不属于公募基金注册申请需提供的文件。
（ A ）
13、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
（ B ）
14、（ ）是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
（ B ）
15、封闭式基金的网上发售是指通过与（ ）的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。
（ C ）
16、LOF在交易所的交易规则与（ ）基本相同。
（ D ）
17、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（ ）。
（ B ）
18、相对于（ ）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。
（ B ）
19、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（ ）。
（ A ）
20、节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的（ ）日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和（ ）日年化收益率。
（ C ）
21、不属于基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息的是。（ ）
（ B ）
22、基金合同生效（ ）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
（ C ）
23、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（ ）。
（ B ）
24、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（ ）。
（ D ）
25、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（ ）。
（ D ）
26、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
（ B ）
27、从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（ ）
（ B ）
28、投资基金是一种（ ）。
（ C ）
29、道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（ ）
（ D ）
30、基金公司投资决策业务控制包含（ ）。 Ⅰ．健全投资决策授权制度 Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录 Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度 Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系
（ B ）
31、基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向（ ）负责。
（ A ）
32、(2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。
（ C ）
33、(2016年)（ ）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。
（ D ）
34、(2016年)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。
（ A ）
35、(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。
（ B ）
36、(2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。
（ B ）
37、(2017年)下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。
（ A ）
38、(2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为（ ）。
（ B ）
39、(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。 Ⅰ．规范性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．易解性原则 Ⅳ．易得性原则
（ C ）
40、(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。
（ B ）
41、(2017年)基金招募说明书的编制义务人是（ ）。
（ C ）
42、(2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。
（ D ）
43、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
（ B ）
44、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
（ A ）
45、(2016年)基本管理制度的内容不包括（ ）。
（ B ）
46、(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。
（ B ）
47、(2017年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。
（ D ）
48、(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
（ D ）
49、(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。
（ A ）
50、(2016年)股票反映的是一种（ ）关系。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范