往年基金法律法规模拟考试

1、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。

2、至今属于我国基金业发展的（ ）阶段。

3、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。

4、目前，我国的证券投资基金均为（ ）。

5、下列不属于证券投资基金的特点的是（ ）。

6、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。

7、与房地产一样，（ ）是应对通货膨胀最有效的手段。

8、QDII基金的禁止投资行为包括（ ）。

9、基金销售机构应当履行的义务有（ ）。
Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ．提供基金投资顾问服务
Ⅳ．妥善保存登记数据

10、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。

11、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

12、连续（ ）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。

13、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。

14、以下关于道德具有的特征，说法不正确的是（ ）。

15、下列关于专业审慎的基本要求，不包括（ ）。

16、基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。

17、某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。

18、基金管理人对于持有期低于（ ）的投资人不得免收其后端申购费。

19、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（ ）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

20、（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。

21、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。

22、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。

23、基金财务报表主要是（ ）。

24、根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。

25、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。

26、基金销售售后服务不涉及的内容有（ ）。

27、根据相关法律法规，独立董事会人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。

28、下列职权不属于董事会职权的是（ ）。

29、（ ）基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。

30、风险管理中的主要环节包括（ ）。
Ⅰ、风险识别
Ⅱ、风险评估
Ⅲ、风险应对
Ⅳ、风险管理体系的评价

31、为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（ ）。

32、所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的（ ）为依据。

33、（ ）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

34、QDII基金募集认购有如下特点（ ）。
Ⅰ．基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅱ．基金管理人可根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
Ⅲ．QDII基金份额可用人民币认购
Ⅳ．QDII基金份额可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

35、节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后（ ）披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日（ ）的每万份基金净收益和7日年化收益率。

36、(2016年)（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

37、(2017年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（ ）。

38、(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。

39、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

40、(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（ ）。

41、(2017年)下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）。

42、(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。

43、(2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。

44、(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。

45、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
内幕信息的构成要素包括（ ）。
Ⅰ．信息来源可靠
Ⅱ．“重要”的信息
Ⅲ．“非公开”的信息
Ⅳ．投资获得盈利

46、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1％，赎回当日基金单位净值为1．10元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。

47、(2017年)目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

48、(2016年)以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。

49、(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

50、(2016年)基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。