历年私募股权投资基金基础知识题库

1、股权投资基金的（ ），是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。

2、过去，美国的（ ）管理人都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

3、股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。

4、合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人，其收入不包括（ ）。

5、股权投资基金监管的基本原则,不属于的一项是（ ）。

6、以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是（ ）

7、基金托管人在基金运作的作用包括（ ）。
Ⅰ、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
Ⅱ、基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益
Ⅲ、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
Ⅳ、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性

8、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金。

9、以下不属于股权投资基金组织形式的是（ ）。

10、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括（ ）
Ⅰ价格折扣
Ⅱ加速投资回收
Ⅲ投资于已知的资产组合
Ⅳ金融创新的发展

11、以下关于合伙型基金的说法正确的是（ ）。

12、（ ）《信托法》正式施行。

13、创业投资估值法的步骤正确的是（ ）。
Ⅰ．估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值,股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值
Ⅱ．估计股权投资基金在退出时的要求持股比例,投资额除以当前股权价值，得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持股比例，计算公式为要求持股比例=投资额／当前股权价值
Ⅲ．估计股权稀释情况，计算投资时的持股比例如果目标公司没有后续轮次的股权融资，则不会稀释股权投资基金的股权，投资时的持股比例就是上一步计算出的要求持股比例
Ⅳ．计算当前股权价值

14、创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此（ ）用得较多。

15、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有（ ）Ⅰ.投资协议谈判策略
Ⅱ.投资后管理的重点
Ⅲ.评估项目退出的方式和可行性?

16、（ ）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

17、根据《公司法》的规定，公司应当进行解散清算的情形不包括（ ）。

18、根据《公司法》的规定，出现以下哪些情形时,公司应当进行解散清算（ ）
Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
Ⅱ.股东会或者股东大会决议解散
Ⅲ.公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。
Ⅳ.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其
他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。

19、下列关于投资者关系管理的说法中正确的是（ ）。

20、下列关于基金业绩评价的说法错误的是（ ）。

21、中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（ ）。

22、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（ ）。
Ⅰ、承诺投资本金不受损失
Ⅱ、承诺保护投资者利益
Ⅲ、承诺公平对待投资者
Ⅳ、承诺最低收益

23、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（ ）尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起（ ）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额?

24、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（ ）

25、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（ ）。

26、12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在（ ）召开。

27、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬?

28、以下关于合伙型基金的特点说法错误的是（ ）

29、反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。
Ⅰ．基金管理人基本情况
Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度
Ⅲ．历史基金或业绩项目
Ⅳ．核心团队成员信息

30、《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的（ ）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。

31、（ ）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

32、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（ ）。
Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ其高管人员不得离职

33、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（ ）。

34、以下不是股权投资基金投资后管理的作用的是（ ）。

35、随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（ ）成为股权投资基金的重要退出方式。

36、收盘自动匹配成交是指在每个收盘日（ ）将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

37、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人（ ）。

38、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（ ）。

39、估值核算服务的基本职责包括（ ）。
Ⅰ．开展基金会计核算、估值、报表编制
Ⅱ．相关业务资料的保存管理
Ⅲ．配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计
Ⅳ．建立并管理投资者的基金账户

40、股权投资基金的合格投资者需符合的标准为（ ）

41、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。

42、基金业协会的最高权力机构为（ ）

43、服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送运营情况报告

44、以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有（ ）。
Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》

45、由于股权投资基金管理（ ），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。

46、(2017年)创业投资可以采取的形式有（ ）。

47、(2017年)公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（ ）。

48、(2017年)下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（ ）。

49、(2017年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（ ）。

50、(2017年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）。