私募股权投资基金基础知识模拟
本试卷为私募股权投资基金基础知识模拟，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
私募股权投资基金基础知识模拟
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小微创业企业（ ）等特征。
（ A ）
2、国内所称“股权投资基金”，其全称应为（ ）
（ D ）
3、下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（ ）。
（ B ）
4、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
5、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（ ）。
（ A ）
6、（ ）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
（ C ）
7、信托（契约）型基金的（ ）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（ ）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
（ B ）
8、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（ ）。
（ D ）
9、单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制。
（ D ）
10、公司型基金缴纳公司所得税之后，按照（ ）中关于利润分配的条款进行分配。
（ D ）
11、以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是（ ）。
（ C ）
12、基金管理人需要保证募集推介资料内容的（ ） Ⅰ.真实性 Ⅱ.完整性 Ⅲ.准确性 Ⅳ.可靠性?
（ C ）
13、公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过（ ）人，且应当有（ ）个以上发起人，其中须有（ ）以上的发起人在中国境内有住所。
（ D ）
14、基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（ ）。
（ D ）
15、基金路演期工作准备包括：（ ） Ⅰ.分发私募备忘录 Ⅱ.准备募集推介资料 Ⅲ.准备基金条款书 Ⅳ.举行线下定向路演活动?
（ D ）
16、下列哪项不是尽职调查的内容：
（ A ）
17、市盈率倍数的计算公式为
（ A ）
18、（ ）既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
（ D ）
19、股东大会的职责有（ ）。 Ⅰ修改公司章程 Ⅱ聘任和解聘公司董事 Ⅲ对公司上市、增资、减资、利润分配进行决策 Ⅳ对关联交易等重大事项进行决策
（ D ）
20、下列不是增值服务的价值的是（ ）
（ A ）
21、公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合（ ）的相关规定。
（ B ）
22、以下关于基金整体的收益分配方式说法不正确的是（ ）。
（ A ）
23、（ ）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。
（ B ）
24、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。 Ⅰ．若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构 Ⅱ．基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力 Ⅲ．单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用 Ⅳ．基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送
（ C ）
25、下列哪项不是管理人内部控制的原则（ ）
（ D ）
26、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。
（ A ）
27、规范及时的信息披露对基金投资者及股权投资基金市场意义重大，主要表现方面包括（ ） Ⅰ、有利于基金投资者作出理性判断 Ⅱ、有利于防范利益输送与利益冲突 Ⅲ、有利于促进股权投资基金市场的长期稳定?
（ B ）
28、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）。
（ C ）
29、私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（ ）。
（ A ）
30、股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。 Ⅰ、与股权投资基金管理无关 Ⅱ、与股权投资基金管理存在利益冲突 Ⅲ、股权投资基金发行 Ⅳ、股权投资基金销售
（ B ）
31、关于基金销售协议，表述错误的是（ ）。
（ D ）
32、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括（ ）。
（ D ）
33、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。
（ D ）
34、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（ ）。
（ A ）
35、私募基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括（ ）名负责合规风控的高级管理人员。
（ A ）
36、按资金性质分类，股权投资基金可以分为（ ）
（ D ）
37、对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（ ）人。
（ C ）
38、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
39、对股权投资基金来说，回售权条款的功能是（ ）。
（ D ）
40、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。
（ D ）
41、根据（ ）的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
（ D ）
42、以下有关公司型股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
43、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集 Ⅱ．提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议 Ⅲ．建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责 Ⅳ．中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
（ A ）
44、下列符合《内控指引》规定的有（ ）。 Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务 Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度 Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度 Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员
（ B ）
45、相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（ ）。
（ C ）
46、(2017年)下列说法正确的是（ ）。
（ B ）
47、(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人，均被视为公开发行证券。
（ B ）
48、个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（ ）。
（ A ）
49、(2017年)股权投资基金的合规运营需要符合（ ）。 Ⅰ 不可以通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 Ⅱ 需要面向不特定对象进行宣传推介 Ⅲ 募集对象需要符合合格投资者要求 Ⅳ 对外募集不可以承诺保底保收益 V对外募集可承诺保底不保收益
（ C ）
50、下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（ ）。
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