2022年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为2022年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、纪（ ）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
（ A ）
2、（ ），深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》?
（ D ）
3、对证券投资基金分类有助于（ ）。 Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握 Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩 Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级 Ⅳ．监管部门实施分类监管
（ C ）
4、从运作模式而言，FOF产品可以分为四类，下列关于其四类FOF优点，说法错误的是（ ）。
（ A ）
5、QDII是（ ）的首字母缩写。
（ C ）
6、基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
（ C ）
7、基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。 Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益 Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据 Ⅲ．不得泄露非公开信息 Ⅳ．监督基金管理人的投资运作
（ B ）
8、下列哪项不属于我国基金监管的目标。（ ）
（ C ）
9、基金募集期限自（ ）起计算。
（ C ）
10、相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（ ）的监管。
（ D ）
11、基金从业人员诚实守信的表现是（ ）。
（ A ）
12、下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。 Ⅰ．分级基金 Ⅱ．理财基金 Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金 Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）基金
（ B ）
13、关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（ ）。
（ D ）
14、下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。
（ D ）
15、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
（ C ）
16、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
17、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。
（ C ）
18、根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
（ C ）
19、在价格策略方面，基金销售机构常采取（ ）的方式。
（ D ）
20、下列不属于促销策略的是（ ）。
（ D ）
21、下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
（ C ）
22、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。
（ D ）
23、下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。
（ D ）
24、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
（ D ）
25、下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。
（ D ）
26、投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地（ ），提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。 Ⅰ传播有关投资知识 Ⅱ传授有关投资经验 Ⅲ培养有关投资技能 Ⅳ倡导理性的投资观念
（ D ）
27、（ ）是风险管理中的核心操作环节之一。
（ B ）
28、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
（ C ）
29、下列关于资产管理特征的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
30、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（ ）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
（ A ）
31、非保证收益理财计划可以分为（ ）。 Ⅰ．保本浮动收益理财计划 Ⅱ．保本固定收益理财计划 Ⅲ．非保本浮动收益理财计划 Ⅳ．非保本固定收益理财计划
（ C ）
32、基金管理公司需要在每年结束后（ ）内，披露基金年度报告。
（ D ）
33、基金销售机构的主要类型是（ ）。
（ B ）
34、9月，我国第一只开放性基金——（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
（ C ）
35、(2016年)伞型基金的优点不包括（）。
（ A ）
36、(2016年)（ ）通常只能够被申购和赎回。
（ B ）
37、(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构
（ D ）
38、(2016年)基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。
（ B ）
39、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。
（ C ）
40、(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。
（ B ）
41、(2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。 Ⅰ．发售基金 Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ．提交备案申请 Ⅳ．资金存入专门账户
（ C ）
42、(2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
43、(2016年)基金份额通常在（ ）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
（ C ）
44、(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
45、(2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
46、(2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。
（ C ）
47、(2017年)关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
48、(2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。
（ C ）
49、(2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。
（ A ）
50、(2016年)股票反映的是一种（ ）关系。
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