往年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为往年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。
（ C ）
2、基金交易确认的机构是（ ）。
（ C ）
3、基金产品的募集者是（ ）。
（ B ）
4、基金财产的独立性表现在以下哪些方面（ ）。 Ⅰ、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任 Ⅱ、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 Ⅲ、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产 Ⅳ、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
（ D ）
5、避险策略基金通常将大部分资金投资于（ ）。
（ C ）
6、基金监管（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
（ B ）
7、基金销售机构应当履行的义务有（ ）。 Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险 Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品 Ⅲ．提供基金投资顾问服务 Ⅳ．妥善保存登记数据
（ B ）
8、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。
（ A ）
9、在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（ ）。
（ B ）
10、在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（ ）。
（ B ）
11、投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理扣除权益的登记手续。
（ D ）
12、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。
（ C ）
13、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。
（ B ）
14、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于（ ）交易日揭示。
（ D ）
15、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（ ）等易使基金投资人忽视风险的表述。
（ C ）
16、投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。
（ D ）
17、目前基金公司的产品都为（ ）。
（ C ）
18、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。 Ⅰ.业务风险 Ⅱ.投资风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.操作风险?
（ B ）
19、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。
（ D ）
20、基金管理人的基金销售业务控制的内容有（ ）。 Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核 Ⅱ．严格审核客户开户资料 Ⅲ．申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权 Ⅳ．建立代销机构的尽职调查流程
（ C ）
21、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。
（ A ）
22、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。
（ A ）
23、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
（ A ）
24、合规文化建设是（ ）的一部分。
（ D ）
25、理财指的是对（ ）进行管理。
（ B ）
26、资产管理具有（ ）特征。
（ B ）
27、资产管理的本质表现在（ ）。 Ⅰ．一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配 Ⅱ．管理人必须坚持“卖者有责” Ⅲ．管理人应做到“诚实守信，勤勉尽责”的信托责任 Ⅳ．投资人必须做到“买者自负”
（ C ）
28、美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（ ）等服务。 Ⅰ．投资基金 Ⅱ．财富管理 Ⅲ．信托服务 Ⅳ．退休产品
（ A ）
29、（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
（ D ）
30、中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（ ）监管。
（ C ）
31、基金销售人员应当根据有关规定取得（ ）认可的基金从业人员资格。
（ C ）
32、基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、（ ）、权责匹配原则、适时性原则。
（ C ）
33、公司管理层履行的风险管理职责不包括（ ）。
（ A ）
34、(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
（ C ）
35、(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。
（ A ）
36、(2016年)基金业协会成立于（ ）。
（ A ）
37、(2016年)股票基金份额净值的计算每天进行（ ）次。
（ A ）
38、(2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。
（ B ）
39、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。
（ D ）
40、(2016年)下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。
（ A ）
41、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
（ C ）
42、(2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
43、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
44、(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。 Ⅰ．误导性陈述 Ⅱ．违规承诺收益 Ⅲ．重大遗漏 Ⅳ．违规承担损失
（ B ）
45、(2017年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。
（ C ）
46、(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
（ C ）
47、(2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
48、(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
（ C ）
49、(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
（ B ）
50、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。
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