私募股权投资基金基础知识

1、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（ ）的特征。

2、股权投资基金的参与主体包括（ ）
Ⅰ、基金服务机构
Ⅱ、基金投资者
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、监管机构
Ⅴ、行业自律组织

3、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（ ）的指令，及时办理清算、交割事宜。

4、以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（ ）

5、从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（ ）。

6、目前企业所得税税率一般为（ ）。

7、与股权投资业务相关，下述事项的约定为合伙协议的必备内容，主要包括（ ）
Ⅰ.合伙期限
Ⅱ.管理方式和管理费
Ⅲ.费用和支出
Ⅵ.财务会计制度
Ⅴ.合伙人会议?

8、我国自（ ）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

9、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（ ）

10、以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（ ）。

11、下列关于市净率倍数的说法不正确的是（ ）。

12、股东大会的职责有（ ）。
Ⅰ修改公司章程
Ⅱ聘任和解聘公司董事
Ⅲ对公司上市、增资、减资、利润分配进行决策
Ⅳ对关联交易等重大事项进行决策

13、外部股权转让的程序包括（ ）。
Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅱ转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向

14、以下关于清算退出的说法正确的是（ ）。

15、以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（ ）。

16、以下关于信托（契约）型股权投资基金的清算说法正确的是（ ）

17、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（ ）后，基金管理人才参与超额收益的分配。
Ⅰ返还全体投资者的出资本金
Ⅱ事先约定的优先收益
Ⅲ管理费用

18、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。
Ⅰ．若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构
Ⅱ．基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
Ⅲ．单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用
Ⅳ．基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

19、股权投资基金的运作管理应该向着（ ）的方向发展。

20、基金财务会计报表包括（ ）
Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.利润表
Ⅲ.净值变动表
Ⅳ.资本利得表?

21、基金托管的基本原则不包括（ ）。

22、可以通过（ ）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。
Ⅰ、报告会
Ⅱ、短信
Ⅲ、讲座
Ⅳ、电子邮件

23、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

24、（ ）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。

25、股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（ ）财务报告。
Ⅰ月度
Ⅱ季度
Ⅲ年度

26、有关投资者适当性匹配的说法正确的是（ ）。

27、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（ ）。
Ⅰ．特定对象确认
Ⅱ．投资者适当性匹配
Ⅲ．基金风险揭示
Ⅳ．合格投资者确认

28、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。

29、下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是（ ）。

30、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。

31、合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。（ ）

32、单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制。

33、折现现金流估值法包括（ ）。

34、创业投资估值法的步骤正确的是（ ）。
Ⅰ．估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值
Ⅱ．估计股权投资基金在退出时的要求持股比例投资额除以当前股权价值，得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持股比例，计算公式为要求持股比例=投资额／当前股权价值
Ⅲ．估计股权稀释情况，计算投资时的持股比例如果目标公司没有后续轮次的股权融资，则不会稀释股权投资基金的股权，投资时的持股比例就是上一步计算出的要求持股比例
Ⅳ．计算当前股权价值使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值

35、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。

36、中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（ ）

37、我国资本市场分为（ ）。
Ⅰ场外市场
Ⅱ主板
Ⅲ中小板
Ⅳ创业板

38、基金管理人主要通过（ ）等材料与投资者进行互动交流。
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金招募说明书
Ⅲ风险揭示书
Ⅳ风险调查问卷

39、下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是（ ）。

40、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（ ）。

41、基金投资顾问的法定职责及义务不包括（ ）。

42、下列关于我国股权投资基金的说法中，正确的是（ ）。

43、股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。

44、股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（ ）。
Ⅰ并购
Ⅱ清算
Ⅲ上市
Ⅳ转让

45、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．二级股票市场低迷时互联网企业通常估值较低
Ⅱ．并购基金倾向寻找拥有先进技术或商业模式但运营质量较差的企业作为并购对象
Ⅲ．并购基金有时收购某家大企业然后进行“化整为零”的拆分
Ⅳ．并购基金有时收购若干家企业进行“化零为整”的合并

46、(2017年)下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（ ）。

47、(2017年)股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（ ）。
Ⅰ 参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会
Ⅱ 日常联络与沟通工作
Ⅲ 关注被投资企业经营状况

48、(2017年)下列属于被投资企业经营内部风险的是（ ）。

49、(2017年)下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（ ）。

50、(2017年)下列（ ）行为构成虚假广告罪。