历年私募股权投资基金基础知识

1、股权投资基金发展的里程碑是（ ）美国《小企业投资法》的颁布。

2、股权投资基金的收益分配主要在（ ）与（ ）之间进行。

3、受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（ ）。

4、下列哪些属于股权投资基金的投资者（ ）
Ⅰ.个人投资者
Ⅱ.工商企业
Ⅲ.金融机构
Ⅳ.社会保障基金?

5、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（ ）。

6、下列关于外币股权投资基金的说法错误的是（ ）。

7、（ ）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

8、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。

9、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（ ）。

10、根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（ ）合伙人设立。

11、国内股权投资基金的募集对象主要包括（ ）
Ⅰ.政府引导基金
Ⅱ.母基金
Ⅲ.社会保障基金
Ⅳ.金融机构
Ⅴ.个人投资者?

12、关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是（ ）。

13、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（ ）进行风险和责任的分担。
Ⅰ、违约条款
Ⅱ、保护条款
Ⅲ、交割前义务
Ⅳ、交割后承诺

14、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。

15、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（ ）。

16、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（ ）。
Ⅰ对被投资企业进行上市辅导
Ⅱ对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅲ对被投资企业提供增值服务
Ⅳ为企业提供管理咨询服务

17、在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下（ ）指标。
Ⅰ经营指标
Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标
Ⅳ市场信息追踪指标

18、（ ）是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

19、（ ）指未上市企业股权的非公开协议转让。

20、合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行（ ）。

21、关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是（ ）。

22、下列（ ）不属于会计报表附注应披露的值息。

23、（ ）是基金管理人的战略管理职责。

24、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括（ ）的监督。

25、股权投资基金的（ ），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。

26、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

27、关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（ ）

28、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（ ）。
Ⅰ、穿透核查最终投资者是否为合格投资者
Ⅱ、合并计算投资者人数
Ⅲ、对基金份额或收益权进行拆分
Ⅳ、进行基金份额登记

29、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（ ）
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用?

30、下列属于出具法律意见书是需要重点核查的内容的是（ ）。
Ⅰ、是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
Ⅲ、申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险
Ⅳ、申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方，若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人

31、1月17日，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布（ ），明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织?

32、下列标准是R1的划分参考标准是（ ）

33、下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为
Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益

34、企业所得税的税率为（ ）％。

35、使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（ ）等问题。
Ⅰ．坏账损失
Ⅱ．公司外贸业务的汇兑损失
Ⅲ．公司有价证券的市值是否低于账面价值
Ⅳ．固定资产的折旧方式是否合理

36、目标企业发生重大关联交易前，需先获得投资人的同意，这体现了投资协议中的（ ）。

37、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（ ）同意。

38、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

39、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效
Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

40、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（ ）。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ拒不交代资金去向，逃避返还资金的

41、在上基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（ ）标出投资者应当注意的相关内容

42、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（ ）成立。

43、(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。

44、(2017年)在股权投资基金的投资中，（ ）阶段主要解决项目来源问题。

45、关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（ ）。

46、(2017年)（ ）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

47、(2017年)下列不属于投资后管理作用的是（ ）。

48、(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

49、(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。

50、(2017年)基金利润是指（ ）。