历年金融市场基础预测卷
本试卷为历年金融市场基础预测卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础预测卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（ ）
（ D ）
2、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（ ） Ⅰ、新一代信息技术领域 Ⅱ、高端装备领域 Ⅲ、大型风电领域 Ⅳ、新材料领域
（ C ）
3、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（ ）不属于按行业类型划分的类型。
（ B ）
4、（2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（ ） Ⅰ、自有资金 Ⅱ、依法募集的资金 Ⅲ、经授权可以支配的预算内资金 Ⅳ、有权自行支配的预算外资金
（ A ）
5、（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（ ）。
（ C ）
6、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
（ A ）
7、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
（ A ）
8、（2019年真题）对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（ ）。
（ A ）
9、（2018年真题）股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。
（ C ）
10、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
11、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。 Ⅰ．国际社会政治、经济的变化 Ⅱ．领袖更替 Ⅲ．政权更迭 Ⅳ．战争
（ C ）
12、（2020年真题）资产支持证券是以（ ）为基础发行证券。
（ A ）
13、（2020年真题）国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（ ）
（ D ）
14、（2019年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（ ）。
（ A ）
15、（2020年真题）下列关于凭证式国债的说法，错误的是（ ）
（ A ）
16、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ股票是直接投资工具 Ⅱ债券是间接投资工具 Ⅲ基金主要投向有价证券 Ⅳ基金是间接投资工具
（ D ）
17、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（ ）
（ D ）
18、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
（ C ）
19、（2019年真题）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）
（ A ）
20、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系； II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高； III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性； IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中
（ D ）
21、间接融资的特点不包括（）。
（ D ）
22、SEAQ系统的特点有（ ）。 ①每只股票至少需要1个做市商 ②每只股票至少需要2个做市商 ③新上市证券可以进入该系统交易 ④新上市证券不可以进入该系统交易
（ B ）
23、国际金融监管体系不包括（ ）。
（ B ）
24、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。
（ B ）
25、下列属于场外交易市场的特征的是（）。 Ⅰ．挂牌标准相对较低 Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度 Ⅲ．信息披露要求较低，监管较为宽松 Ⅳ．有固定的、集中的交易场所
（ D ）
26、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（ ）。 ①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同 ②中小企业板块必须符合创业板市场发行上市条件 ③中小企业板块必须符合主板发行上市条件和信息披露要求 ④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
（ C ）
27、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。 ①净值 ②托宾q ③股价 ④投资
（ C ）
28、商业银行的主要业务包括（ ）。 ①资产业务 ②负债业务 ③表上业务 ④表外业务
（ D ）
29、中央银行作为银行的银行，（ ）。 Ⅰ．与商业银行和其他金融机构发生业务往来 Ⅱ．与工商企业和个人发生直接的信用关系 Ⅲ．集中保管商业银行的准备金 Ⅳ．对商业银行发放贷款
（ D ）
30、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 ①证券投资基金 ②在证券交易所挂牌交易的股票 ③在证券交易所挂牌交易的债券 ④在证券交易所挂牌交易的权证 ⑤股指期货
（ B ）
31、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。
（ C ）
32、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（ ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（ ）年从事过证券法律业务。
（ B ）
33、注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。
（ C ）
34、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 Ⅱ．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 Ⅲ．上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 Ⅳ．中国证监会规定的其他评级对象
（ A ）
35、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
（ C ）
36、信息披露的主体包括（ ）。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者
（ B ）
37、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。
（ A ）
38、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（ ）
（ A ）
39、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
（ D ）
40、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。
（ C ）
41、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。
（ D ）
42、票面金额一般是以（ ）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。
（ A ）
43、《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。 Ⅰ．按票面金额 Ⅱ．超过票面金额 Ⅲ．低于票面金额 Ⅳ．任意金额
（ B ）
44、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
（ A ）
45、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。 Ⅰ．实物 Ⅱ．工业产权 Ⅲ．非专利技术 Ⅳ．土地使用权
（ B ）
46、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。
（ B ）
47、保荐制度的主要内容包括（ ）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
（ B ）
48、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。 Ⅰ．行业或产业竞争结构 Ⅱ．抗外部冲击的能力 Ⅲ．经济周期循环 Ⅳ．行业估值水平
（ B ）
49、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（ ）。
（ C ）
50、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（ ），因此，它的价值取决于（ ）的大小。
（ D ）
51、考查市场利率对股票价格的影响。
（ B ）
52、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）
（ A ）
53、影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。 ①公司净资产 ②股利政策 ③并购重组 ④货币政策
（ C ）
54、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。
（ A ）
55、下列属于股票性质的有（ ）。 ①有价证券 ②物权证券 ③设权证券 ④资本证券 ⑤非要式证券
（ C ）
56、下列说法中正确的是（ ）。
（ A ）
57、（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。
（ C ）
58、上证50指数是在（ ）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。
（ D ）
59、企业债券的发行主体可以是（ ）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人
（ B ）
60、（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。
（ C ）
61、以下关于信用公司债券说法正确的是（）。 Ⅰ．属于担保证券范畴 Ⅱ．少数大公司经营良好，信誉卓著，也可发行信用公司债券 Ⅲ．发行人实际上是将公司信誉作为担保 Ⅳ．公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制
（ D ）
62、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。
（ C ）
63、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（ ）。
（ D ）
64、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。 Ⅰ．发行人业务、财务等经营状况发生重大变化 Ⅱ．高级管理人员变更 Ⅲ．控制人变更 Ⅳ．发行人作出新的债券融资决定
（ D ）
65、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。 ①财政部对人民币债券发行利率进行管理 ②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 ③国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理 ④在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构需要报国务院同意
（ B ）
66、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。
（ A ）
67、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。
（ B ）
68、按照《财政部关于印发<2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。 ①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员 ②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员 ③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员 ④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
（ D ）
69、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。 Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ．中期票据利息的计算方法 Ⅲ．中期票据的后期偿还安排 Ⅳ．中期票据发生违约后的清偿安排
（ D ）
70、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ．借入或募集资金有合理用途 Ⅱ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％ Ⅲ．应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅳ．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
（ A ）
71、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。
（ D ）
72、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。 ①公开报价 ②小额报价 ③双边报价 ④对话报价
（ D ）
73、一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。 ①到期兑付 ②提前兑付 ③债券替换 ④分期兑付
（ C ）
74、小额报价要素与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）。 Ⅰ．债券待偿期 Ⅱ．债券净价金额 Ⅲ．对手方 Ⅳ．对手方交易员
（ B ）
75、国际债券的发行人主要是（）。 I.各国政府、政府所属机构 II.银行或其他金融机构 III.自然人 IV.一些国际组织
（ A ）
76、债券按发行主体分类，可以分为（ ）。
（ D ）
77、债券报价的主要方式有（ ）。 ①公开报价 ②对话报价 ③双边报价 ④小额报价
（ B ）
78、证券公司次级债务，其期限在（ ）（含）以上的次级债务为长期次级债务。
（ C ）
79、中期国债是指偿还期限在（ ）以上、（ ）以下的国债。
（ D ）
80、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。 ①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4% ②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2% ③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1% ④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%
（ C ）
81、以下（ ）不是我国其他类型国债的种类。
（ D ）
82、下列关于利息计算的说法中正确的有（ ）。 ①短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天 ②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算 ③我国交易所市场对附息债券的利息累积天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息 ④我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息
（ B ）
83、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。
（ C ）
84、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。
（ C ）
85、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80％ ③基金分配后，基金份额净值不得低于面值 ④封闭式基金只能采用现金方式分红
（ B ）
86、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。 ①资产保管 ②基金估值 ③会计复核 ④资金清算
（ D ）
87、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
（ A ）
88、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 Ⅱ．用于转移或防范信用风险 Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具 Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
（ A ）
89、互换可以分为（ ）。 ①货币互换 ②利率互换 ③股权互换 ④信用违约互换
（ D ）
90、多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
（ C ）
91、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。
（ D ）
92、关于金融期权下列说法中错误的是（ ）。
（ D ）
93、（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
（ A ）
94、债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。
（ D ）
95、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。 ①深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力 ②密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好 ③即时性，即交易执行的速度 ④弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度
（ D ）
96、风险管理的流程主要包括（ ）。 ①风险的识别 ②风险的衡量 ③风险的应对 ④风险的监测、预警与报告
（ B ）
97、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（ ）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
（ C ）
98、流动性覆盖率的计算公式为（ ）。
（ C ）
99、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（ ）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。 ①管理环境 ②管理技术 ③管理方法 ④管理运行
（ A ）
100、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（ ）来抵御。
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