历年证券市场基本法律法规复习题

1、（2017年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。

2、（2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。
Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章
Ⅱ．对品种的上市进行监督管理
Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况
Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督

3、（2017年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

4、（2016年真题）基金托管人应当履行的职责有（ ）。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ．持有基金管理人的股份
Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

5、(2019年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）
Ⅰ.证券账户的设立
Ⅱ.结算账户的设立
Ⅲ.证券的存管和过户
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

6、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

7、（2020年真题）证券公司应当按照（ ）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
Ⅰ安全
Ⅱ公开
Ⅲ完整
Ⅳ保密

8、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；
Ⅱ．企业法人营业执照；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

9、（2016年真题）向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

10、(2019年真题)下列说法中正确的是（）。

11、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）
Ⅰ．品牌
Ⅱ．发展战略
Ⅲ．投资策略
Ⅳ．管理团队

12、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

13、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）
Ⅰ.债券托管面值在1亿元以上
Ⅱ.债券信用评级在AA级（含）以上
Ⅲ.债券剩余期限在2年以上
Ⅳ.交易所规定的其他情形

14、(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。

15、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

16、(2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）
Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

17、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（ ）
Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务
Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
Ⅳ.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

18、下列关于公司分立的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．公司分立，其财产应当作相应的分割
Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单
Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿
Ⅳ．登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记

19、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

20、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

21、下列属于金融期货合约标的物的有（ ）。
Ⅰ．有价证券
Ⅱ．工业品
Ⅲ．汇率
Ⅳ．利率

22、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（ ）等风险管理制度。
Ⅰ．涨跌停板制度
Ⅱ．保证金制度
Ⅲ．当日无负债结算制度
Ⅳ．风险准备金制度

23、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。

24、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（ ）

25、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）以下的罚款。

26、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。

27、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）

28、适当性管理的具体安排包括（ ）。
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配

29、下列说法，正确的是（ ）。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

30、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（ ）。

31、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

32、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．债券
Ⅳ．其他证券

33、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。

34、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。

35、挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

36、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ）
①股票
②债券
③基金
④权证
⑤资产支持证券

37、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。

38、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

39、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

40、下列属于管理风险的是（ ）。

41、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

42、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。

43、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

44、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

45、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

46、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

47、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

48、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（ ）
①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则
②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制
④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

49、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（ ）措施。
①停止批准新业务
②停止批准增设、收购营业性分支机构
③限制分配红利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤限制债务担保
⑥限制股权结构的重大变化

50、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。