2022年证券市场基本法律法规模拟考试

1、(2019年真题)期货交易所负责人应由（ ）聘任。

2、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

3、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）

4、（2016年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．最近5年没有违法记录
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有良好的风险控制制度

5、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）
Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益
Ⅱ提供适当的投资建议服务
Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据
Ⅳ规范参与媒体证券节目

6、（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。

7、（2016年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（ ）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

8、（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。

9、（2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。

10、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ．证券公司的名称
Ⅱ．证券经纪人的姓名
Ⅲ．证券经纪人的代理权限
Ⅳ．证券经纪人的代理期间

11、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。

12、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。

13、证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。

14、发生影响或者可能影响证券公司（ ），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
Ⅰ．经营管理
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．风险控制指标
Ⅳ．客户资产安全的重大事件

15、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。

16、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。

17、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）
①合伙人协商决定
②按照合伙协议的约定办理
③合伙人平均分配、分担
④合伙人按照实缴出资比例分担

18、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

19、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。

20、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
③合同内可以不明确代理期间
④合同应该明确双方的权利义务

21、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

22、名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

23、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。

24、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。
Ⅰ．间接为期货交易提供担保
Ⅱ．代客户保管交易密码
Ⅲ．为期货交易提供融资
Ⅳ．提供期货行情信息

25、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本

26、证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

27、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
④一段时期内进行大量且连续的交易

28、下列说法错误的是（ ）。

29、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。
①全面了解客户
②全面计算收益
③对产品或服务分级
④适当性匹配

30、下列说法错误的是（ ）。

31、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。

32、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

33、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其登记编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

34、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场
④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

35、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证
监会报告账户的投资和交易情况。

36、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。

37、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.期货交易所
Ⅳ.期货经纪公司

38、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。

39、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（ ）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

40、证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

41、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（ ）备案。

42、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

43、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

44、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

45、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。
①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某
②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某
③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某
④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

46、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。

47、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

48、证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。
①全面性原则
②内部制衡性原则
③全流程风控原则
④有效性原则

49、有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

50、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近一年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的