历年证券市场基本法律法规

1、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

2、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。
Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

3、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（ ）
Ⅰ《证券公司监督管理条例》
Ⅱ《公司债券承销业务规范》
Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

4、（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。

5、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

6、(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

7、股份有限公司章程应当载明的事项有（ ）。
Ⅰ．公司设立方式
Ⅱ．监事会的组成、职权和议事规则
Ⅲ．公司利润分配办法
Ⅳ．公司的通知和公告办法

8、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（ ）。

9、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份
②发起人按照公司章程缴纳出资
③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会
④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

10、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。

11、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

12、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

13、以下说法，错误的是（ ）。

14、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（ ）。
①公司营业执照
②公司章程
③招股说明书或者其他公开发行募集文件
④股东大会决议

15、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

16、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。

17、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
①证券公司的董事、监事、工作人员
②证券公司的股东、实际控制人
③证券公司的股东、实际控制人的配偶
④为证券公司提供服务的证券服务机构

18、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。

19、下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

20、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。

21、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。

22、沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。
①订单预定
②订单修改
③T+2交收制度
④额度控制

23、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）。

24、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间

25、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求

26、下列说法中正确的是（ ）。
①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式
②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据
③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率
④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

27、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

28、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

29、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场
④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

30、资产管理业务的基本要求包括（ ）。
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合

31、下列不属于管理人职责的是（ ）。

32、期货公司可以从事的业务包括（ ）。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

33、下列关于佣金管理的表述错误的是（ ）。

34、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
①股权融资
②债券融资
③债务重组
④资产重组

35、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。

36、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

37、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

38、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（ ）。
①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

39、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（ ）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

40、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。

41、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），
并处（ ）罚款。

42、下列属于内幕交易行为的是（ ）。

43、净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

44、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

45、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

46、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。

47、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

48、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。

49、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。

50、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（ ）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。