2023年证券市场基本法律法规
本试卷为2023年证券市场基本法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
（ C ）
2、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（ ）。
（ A ）
3、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（ ）。 Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生 Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命
（ A ）
4、（2017年真题）下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。
（ A ）
5、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式 Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 Ⅲ．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 Ⅳ．开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
（ D ）
6、（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（ ），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 I业务规模、性质、复杂程度 II流动性风险偏好 III外部市场发展变化 IV监管要求
（ A ）
7、(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。 Ⅰ．总经理 Ⅱ．副总经理 Ⅲ．财务负责人 Ⅳ．股东
（ B ）
8、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ） Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序 Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 Ⅲ薪酬递延支付情况 Ⅳ非现金薪酬情况
（ D ）
9、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。
（ D ）
10、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
（ C ）
11、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ） I《证券公司监督管理条例》 II《公司债券承销业务规划》 III《证券公司证券自营业务指引》 IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
（ A ）
12、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
13、（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（ ）。
（ B ）
14、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 ③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务 ④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
（ C ）
15、证券的发行交易活动必须遵循（ ）原则。 Ⅰ.公平 Ⅱ.合法 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
（ D ）
16、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（ ）措施。 ①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 ②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 ③责令处分有关责任人员，并报告结果 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查 ⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
（ C ）
17、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（ ）。 Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况 Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况 Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况 Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况
（ A ）
18、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。
（ C ）
19、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。 Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户 Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ．垫付基金管理人20％的注册资本
（ A ）
20、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因故意或重大过失给合伙企业造成损失 ④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
（ B ）
21、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
（ A ）
22、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（ ），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
（ C ）
23、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（ ）备案。
（ D ）
24、证券发行人的权利，是指（ ）。 ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售股份的认购
（ B ）
25、私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。
（ D ）
26、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。 ①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 ②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人 ③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务 ④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
（ D ）
27、证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
（ C ）
28、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
（ B ）
29、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则
（ D ）
30、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）
（ D ）
31、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。
（ A ）
32、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ） ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 ②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 ③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益 ④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
（ B ）
33、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）
（ D ）
34、名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
（ B ）
35、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
（ D ）
36、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（ ）。 ①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利 ②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利 ③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼 ④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
（ A ）
37、（ ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
（ A ）
38、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列（ ）要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批 ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
（ B ）
39、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。
（ B ）
40、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。
（ C ）
41、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。
（ D ）
42、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外 Ⅱ．通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 Ⅲ．股东违规占用公司资产 Ⅳ．法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
（ C ）
43、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）
（ A ）
44、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
（ B ）
45、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
（ C ）
46、证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。
（ D ）
47、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某
（ B ）
48、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
（ D ）
49、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（ ）工作。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
（ C ）
50、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）个小时。
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